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券商中国|又见巨额罚单！32项违规罚没9200万，农行、建行连收11张罚单！( 二 )


上述业内人士表示 ， 此举是监管部门坚定不移打好防范化解金融风险攻坚战、推动金融机构更好服务实体经济的重要举措 。 一方面 ， 银保监会持续聚焦内控管理 ， 督促商业银行合规经营 。 银保监会高层多次发声 ， 强调要从多方面推动金融机构加强内控管理 ， 完善公司治理机制 。 此次行政处罚 ， 高度关注金融机构在业务流程管理、人员履职管理等方面存在的问题 ， 例如 ， 对违反规定擅自对外提供担保并造成严重后果的责任人给予终身禁业的严厉处罚 ， 这体现了监管部门从多方面推动金融机构筑牢内控管理防线的决心 。
另一方面 ， 对于信贷理财业务违法违规行为进行严惩 ， 旨在推动银行业回归本源 ， 严格落实宏观调控政策 ， 遵守审慎监管和行为监管规则 ， 切实满足实体经济有效需求 ， 提升金融服务实体经济质效 。 此外 ， 本次处罚也体现出监管规范理财业务经营 ， 防止风险在理财产品之间、表内表外之间相互传染 ， 推动理财业务规范有序健康发展 。
近年来 ， 随着严监管步入常态化 ， 监管部门也进一步加大了对金融机构违法违规行为的处罚力度 。 据不完全统计 ， 截至目前 ， 银保监会今年共开出超2000张罚单 ， 其中不乏百万级、千万级罚单 。
前不久 ， 银保监会印发《中国银保监会行政处罚办法》（下称《办法》） ， 构建了银行业、保险业统一协调的处罚工作机制 ， 为加大处罚力度提供了制度保障 。 例如 ， 在处罚适用方面 ， 明确从重处罚的情形 ， 强调对于危害后果严重、造成较为恶劣社会影响的 ， 依法从重予以处罚 。 在人员问责方面 ， 规定查处银行保险机构的同时 ， 应当依法对相关责任人员的责任同步进行调查和追究 。 在纪法衔接方面 ， 规定行政处罚决定作出后 ， 应当及时将相关信息报送纪检监察部门 ， 强化行政处罚与党纪问责的衔接 。
银保监会有关部门负责人曾表示 ， 在《办法》贯彻落实工作中 ， 银保监会将继续保持对违法违规行为处罚问责的高压态势 ， 持续深入治理金融市场乱象 ， 切实维护金融市场秩序 ， 保护金融消费者合法权益 。


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