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股票|深圳这个会，周末“刷屏”资本圈！( 二 )


加大打击违法行为
依法从重从快从严查处违法行为是夯实市场基础的重要保障 ， 孙金亮介绍了上市公司及相关主体违法案件的执法情况 。
他表示 ， 从违规手法看 ， 违法案件存在持续性造假、系统性实施、多手段并存和多套路隐蔽的情况 。 从违法主体看 ， 涉案上市公司往往聚集较高风险；大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员滥用控制权、职务便利和优势地位 。 从违法动机看复杂多样 ， 为避免履行重组承诺 ， 为粉饰业绩维持股价 ， 为实现"保壳”目的 。 从业务链条看 ， 有些中介机构甚至沦为造假的"帮凶” ， 个别金融机构为财务舞弊提供便利 。
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为推动上市公司持续健康发展需要多方合力 。 孙金亮表示 ， 首先 ， 上市公司治理的有效性不足 。 上市公司财务造假、资金占用、违规担保多与公司治理独立性不足、内控缺失等问题相关 。 其次 ， 中介机构“看门人”作用缺失 。 证券中介机构诚实守信、勤勉尽责直接关系上市公司信息披露质量和投资者合法权益维护 。 同时 ， 惩戒效力有待进一步发挥 。 新证券法的实施 ， 为遏制上市公司及相关主体违法违规多发态势提供了法制保障 。
为推动上市公司高质量发展 ， 继续加大对上市公司财务造假等违法违规打击力度必不可少 。 孙金亮表示 ， 要“零容忍"打击 ， 强调强化协同 ， 优化机制 ， 依法从严从重从快；“立体化”办案 ， 突出重点 ， 区分责任 ， 抓住“关键少数”和“看门人”；“全方位”追责 ， 行政执法、刑事追责、民事赔偿、诚信惩戒同步推进；“协同式”执法 ， 相关部门和金融机构 ， 公安司法机关、跨境执法协作协同实施 。
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助力创新创业企业做优做强
8月22日举行的2020中国上市公司论坛上 ， 深交所副总经理李鸣钟和上交所副总经理刘逖分别就创业板和科创板的改革运行情况做了主题发言 。

李鸣钟表示 ， 深交所要做到稳字当头、稳中求进 ， 坚决扛起注册制改革探索重任 。 创业板改革主要有三个方面：“存量+增量”的探索性改革；阳光化、可预期的注册制改革；三是更加市场化的发行上市改革 。
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刘逖表示 ， 上交所要落实好以信息披露为核心的证券发行注册制 ， 吸引中长期资金入市 ， 率先将科创板建设成为成熟市场 ， 助力上海国际金融中心和科技创新中心的建设；其次 ， 努力建成与中国社会主义现代化强国相匹配 ， 功能完备 ， 运行高效、技术领先、具有国际影响力的世界领先交易所 。
助力创新创业企业做优做强
翘首以盼的创业板注册制下周一将正式生效 。 李鸣钟从三方面总结了深交所在创业板注册制改革所做的工作 。
一是“存量+增量”的探索性改革 。 首次将增量与存量市场改革同步推进 ， 为全市场注册制改革探索路径、积累经验 。 证监会、深交所就审核平移、投资者适当性管理、退市等基础制度过渡做出适应性安排 。 考虑对板块既有制度延续性和注册制新要求的平衡 ， 最大限度减少对存量市场的影响 。

二是阳光化、可预期的注册制改革 。 深交所注重发挥技术优势 ， 更多依靠技术手段便利市场主体 。 审核阳光化、电子化 ， 扎实推进审核标准、审核进程、审核结果、监管措施“四个公开” ， 引入“企业画像”等科技手段实现智能化审核 。 审核系统24小时在线运行 ， 开发“深证服APP” ， 便利公众随时随地查阅进展情况 。
三是更加市场化的发行上市改革 。 发行上市条件更加市场化 ， 允许尚未盈利或存在未弥补亏损企业、特殊股权结构企业和红筹企业在创业板上市 。 发行定价更加市场化 ， 创业板新股发行定价取消23倍市盈率上限 。 发行节奏更加市场化 ， 由市场主体自主选择发行窗口 ， 实现新股发行常态化 。


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