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中年|扣发绩效奖？三位金融机构前高管起诉前东家，倒霉还是凑巧？集体跳槽后再现风险事件( 二 )



此外 ， 三人在任期间发生的风险事件 ， 也是银河期货拒绝发放绩效的重要理由 。 银河证券指出 ， 三名前高管在担任公司职务期间 ， 银河期货收到证监局下发的整改通知 ， 并被投资人诉讼追究承担赔偿责任 ， 被告在事前风险防控和事后应急处理都存在问题 ， 其绩效考核结果将受到影响 ， 故其主张的奖金金额没有依据 。
具体来看 ， 银河期货认为三人需要对风险事件负责的原因在于：
前总经理姚某：未建立业务有关制度规范（比如报告制度、客户投诉处理规范等） ， 风险事件发生后未能第一时间取得联系 ， 事后也未经董事会授权和总办会讨论 ， 直接与投资人沟通却未将沟通内容报告公司 ， 导致其离职后公司处理风险事件非常被动 。
前首席风险官聂某刚：分管合规法务部 ， 是风险事件的直接负责人 。 在任期间公司出现合规问题 ， 相关风险隐患未及时向公司及监管机构报告 。
前副总经理周某：分管技术支持部、结算及风险控制部和客户服务中心 。 风险事件发生的原因怀疑与网络安全性不完善导致系统受到攻击有关 ， 作为分管领导应当负责 。

不过 ， 基于“谁主张、谁举证”的原则 ， 虽然银河期货提交了行政监管措施决定书、关于风险事件中相关管理者违规行为的认定报告、银河期货员工奖惩管理办法（暂行）、关于2018年期货公司分类评价结果的通报、小牛普惠赔偿和解书等大量证据 ， 但其诉求仍未得到法院的支持 。
法院指出 ， 年终奖金系用人单位根据其全年经济效益和对员工全年工作业绩的综合考核情况而发放的一次性奖金 ， 属于合法劳动报酬的范畴 ， 用人单位负有支付责任 。 《关于银河期货2016年度高管绩效奖金分配结果的报备》中显示 ， 三人未发2016年度绩效奖金分别为116.08万元、127.01万元、102.98万元 ， 法院对此予以确认 。
此外 ， 法院认为 ， 银河期货主张公司有权单方决定是否发放奖金及数额 ， 公司董事会对此亦未作出决议进行抗辩 ， 缺乏法律依据；同时 ， 银河期货主张三位原告在事前风险防控和事后应急处理都出现问题 ， 其绩效考核结果将受到影响 ， 但其出示的证据尚不能充分证明其主张 。 因此 ， 仲裁裁决符合法律规定 。
最终 ， 法院判决银河期货在判决生效之日起三日内给付三人2016年度绩效奖金 ， 驳回银河期货的诉讼请求 。
巧合？三人跳槽的下家再现风险事件

虽然在一审中银河期货的诉讼请求因证明力不足未得到法院支持 ， 但其披露的风险事件 ， 曾引起市场轩然大波 ， 引起广泛关注 。
2016年4月 ， 在市场行情平稳之下 ， 银河期货富优达期货量化多策略资产管理计划在短期内亏损近千万 。 其中 ， 一名张姓投资者亏损637.46万元 ， 将相关情况投诉至证监会 ， 并向法院提起诉讼要求银河期货赔偿 。
根据法院事后认定的事实 ， 该资管计划的资产管理人为银河期货 ， 资产托管人为中信建投证券 ， 投资顾问为富优达 ， 且管理人承诺该产品为主动管理型产品；产品预警线为0.9元净值 ， 止损线为0.85元净值 。
张某提供富优达出具的情况说明显示 ， “富优达作为银河期货产品的投资顾问 ， 发现该产品被其他人非法交易 ， 造成基金产品巨额亏损” 。 富优达表示 ， 银河期货对交易核查 ， 反馈恶意交易的IP并非RTS发单的IP 。 不过 ， 银河期货对此说明并不认可 。

为核实该案情况并准确理解证券行业规则 ， 一审法院曾向北京证监局发出调查函并实地走访 。 北京证监局确认已经针对富优达资管计划存在的投资顾问直接下单行为向银河期货发出整改函 ， 而富优达公司已在2016年9月申请注销 。 综合多方考量 ， 一审法院最终认定银河期货对张某账户损失承担60%的赔偿责任 ， 二审法院对此予以维持 。
另外一个细节是 ， 在此次三名前高管讨薪的文书中 ， 三人“不约而同”地在个人身份中选择了“无业” 。 而据公开信息显示 ， 在银河期货风险事件后 ， 三名前高管先后跳槽去了天风期货 ， 继续担任高管职务 。


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