资金|鑫鼎盛期货再收证监会警示函 曾因“资金池”问题被中期协公开谴责
作者：禾凉
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2020年7月13日 ， 鑫鼎盛期货被中国证监会出具警示函 。
根据公告 ， 鑫鼎盛期货未按规定向中国证监会福建局报告“鑫鼎盛期货呼和浩特营业部及营业部负责人因营业部未按照规定有效履行客户身份识别义务 ， 于2018年12月被中国人民银行呼和浩特中心支行分别处以人民币贰拾万元整、人民币壹万元整的罚款”事项 。
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来源：中国证监会
公开资料显示 ， 鑫鼎盛期货于1995年10月4日在福建省工商行政管理局登记成立 。 法定代表人为饶蔚 ， 经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理 。
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来源：中国期货业协会
【资金|鑫鼎盛期货再收证监会警示函 曾因“资金池”问题被中期协公开谴责】值得注意的是 ， 2018年6月4日 ， 鑫鼎盛期货管理的个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形 ， 具有“资金池”性质 ， 因此中国期货业协会给予鑫鼎盛期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒 。
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