康美|广发证券与康美药业的“深度关系”( 二 )
值得注意的是，因受康美药业造假案件波及的并遭到处罚的广发证券现任执行董事，常务副总经理秦力被曾与2010年5月开始担任广发信德董事长，而上述两个直投项目均为秦力继任后半年内落实的项目。
广发证券直投业务发展迅猛离不开康美系的支持。而广发证券直投业务受阻也离不开康美系的襄助。
2012年1月和3月，广发证券承销，广发信德直投的明星项目白云电器和先导稀材先后被否。作为背景，2012年开始，证监会对券商直投+投行模式痛下杀手，约定券商私募子公司在直投项目上至多占有20%的权益，且禁止券商直投承销Pre-IPO项目。
此时，广发证券直投业务开始改换思路。2015年11月，康美药业发布出资设立保险公司的公告，康美药业决定以1亿元认购拟设立的康美健康保险1亿股股份，占其总股本的20%；广发信德等4家公司分别出资0.745亿元，各占14.9%的比例；康美药业试图通过产业链延伸形成战略协作，而广发信德则将通过联合设立保险公司，通过险资形式解放直投业务。
不过，由于财务造假，2019年4月，康美药业在《战略合作协议进展公告》中提及，上述保险仍未获批，且正根据《保险公司股权管理办法》的要求调整筹建方案。
造假后继续“输血”
俗话说夫妻本是同林鸟，大难领头各自飞。然而2018年12月康美药业因信披违规遭到立案调查后，广发证券对康美药业却始终不离不弃。
2019年1月，广发证券宣布与全资子公司广发乾和投资有限公司合计出资15亿，受让康美药业持有的广发基金9.458%和信宏实业持有的广发小贷22%部股权。然而此举在董事会投票环节遭到一位独董杨雄的反对，理由是在康美药业接手证监会调查期间，无法获得该笔关联交易的必要性和交易实质。
广发小贷的运营主体现称广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司。根据企查查显示，上述公司成立的时间为2015年8月4日。有媒体报道称，广发小贷曾存在为康美药业2017年11月推动的公司股权激励计划发行人进行“输血”的行为。
根据媒体报道，康美药业在媒体报道其财务造假期间，于2017年11月在内部力推股权激励计划，并在内部宣讲，为无力支付股权激励款项当希望参与的员工，引进广发互联小贷为参与员工持股的员工发放年化利息为7%的贷款。
而由于证监会调查导致计划搁置，康美药业计划按约定以终止股权激励计划时（2019年8月2日）的市场价格（3.12元）回购价格进行回售。但参与持股计划的员工入股时的价格为10.57元，意味着浮亏已经达到70%以上。
考虑到广发小贷的出资人为康美药业实控人夫妇全资持有的信宏实业，这桩股权激励，实质演变成了一桩由康美药业实控人夫妇联袂出演的“骗局”。而广发证券作为广发小贷的实际运营方，也变成了“帮凶”。
而在股权收购之外，广发证券的输血行为还呈现“多样化”的局面。广发证券今年1月30日公告显示，2020年1月22日，广发证券董事同意广发基金拟以不超过人民币11.3亿元的价格购买康美药业全资子公司持有的广州市海珠区琶洲两个地块，而购买理由是否涉及某种对价支付却未明显披露。
【 康美|广发证券与康美药业的“深度关系”】广发证券与康美药业剪不断理还乱的关系，是否还将继续下去？
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