证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见
新华社北京7月18日电（采访人员刘慧）证监会近日宣布 ， 在行政处罚法基础上 ， 结合新证券法有关规定 ， 起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》 ， 向社会公开征求意见 。
处罚办法规定 ， 证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章 ， 符合相关条件的 ， 经批准后应当立案调查 。 同时 ， 为保障行政处罚工作依法顺利开展 ， 结合新证券法 ， 进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施 ， 以及不配合调查的情形及后果 。
证监会信息显示 ， 调查取证的规范性直接关系案件处理结果 ， 是行政处罚的关键 。 处罚办法结合相关法律规定和执法实践 ， 对取证要求、调查措施作了进一步明确 。
【证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见】处罚办法还探索了多样化、差异化的查审模式 ， 分类分层予以不同处理 ， 提升案件查处效率 。 同时 ， 结合执法实际 ， 明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等3种模式 ， 加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接 。
此外 ， 处罚办法落实执法公示和执法全过程记录制度 ， 规定对执法全过程进行记录 ， 行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开 。 加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督 。
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