“黄金搭档”遇挫，广发被罚、国信变更定增主承( 二 )
广发证券和国信证券的合作不仅仅在投行业务的相互学习 ， 而更重要的是双方多次融资项目互为保荐人 。 而安居宝（300155.SZ）的上市当中 ， 作为广发信德直投的项目 ， 却是国信证券的保荐项目 ， 双方的合作一度非常深入 ， 但安居宝最终业绩不如预期 ， 股价也跌跌不休 。
一位国信证券前中层管理人员向第一财经采访人员称 ， 零售业务方面 ， 国信证券深圳泰然九路营业部的开拓业务模式 ， 也一度在券商业内掀起学习热潮 ， 尤其是银证合作拓展证券零售业务的方面 ， 包括广发证券在内的券商都一度努力追赶 。 不过后来随着华东多家券商率先向互联网方向转型 ， 传统的经纪人开拓业务模式在某些方面跟不上时代 ， 华南几家券商在互联网转型方面要相对落后一些 。
“金牌保代”陈家茂遭遇10年“禁入”
在近十年前的投行业务辉煌当中 ， 广发证券虽然很多方面是向国信证券“取经” ， 但在某些方面也的确是“青出于蓝而胜于蓝” ， 比如 ， 粤东投行部的曾经辉煌 。 然而 ， ST康美的签字保荐代表人之一的陈家茂 ， 在45岁的黄金年龄 ， 保荐生涯或许就此终结 。
2020年7月10日 ， 广发证券公告称 ， 陈家茂收到广东证监局《关于对陈家茂采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》：认定陈家茂为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务 。
对此有资深保荐代表人向第一财经采访人员表示 ， 这几乎意味着陈家茂等人的投资银行职业生涯的终结 。 多年来 ， 广发证券投行团队形成产品线、职能线、地域线三线协调部署运作模式 ， 采取投行人员随营业部走的策略 ， 投行团队遍布全国 。 2012年 ， 广发证券在揭阳挂牌成立了粤东投行部 ， 加大对该地区优秀企业的关注和开发 ， 陈家茂自然是这个团队的领头人 ， 其实就是上述“地域线”的一个代表做法 。
陈家茂是多家上市公司发行项目的签字保代 ， 包括康美药业、东方锆业、奥飞动漫、潮宏基等 ， 主要都来自粤东地区 。 另一方面 ， 受到处罚的秦力、欧阳西、何宽华等广发证券中高层 ， 都是广发证券投行团队的管理者 。
广发证券公告称 ， 广东证监局拟对广发证券采取责令限制高级管理人员权利的监管措施 ， 限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利 ， 限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利 ， 已领取部分应全部退回公司 。 广东证监局拟认定何宽华为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务 。
上述接近双方的业内人士向第一财经采访人员表示 ， 这批中高层都是广发证券投行业务的实际主要管理者 ， 过去多年他们也经常向下属投行团队传达监管层的最新信息和意见 ， 这次自然都要对ST康美事件承担主要责任 。
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