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证券|刚接致命处罚，中山证券重要高管董事职务又遭罢免( 二 )


从2018年证券公司各项排名来看 ， 中山证券总资产为160.5亿元排在证券公司第69名；净资产为50.3亿元 ， 排名71 。 但投资银行业务排名22 ， 承销与保荐业务收入排名22；债券主承销佣金收入排名更是靠前 ， 排在第17位 。
锦龙股份（000712.SZ）最新披露的子公司中山证券2019年未经审计财报 。 公司2019年实现营收为12.36亿元 ， 同比增长30.63% ， 净利润为2.3亿元 ， 同比增长331.13% ， 其中 ， 投行业务手续费净收入达6.13亿元 ， 占营收比重为49.6% ， 同期投行并无IPO收入 。
短时间内三次因债券受罚
【证券|刚接致命处罚，中山证券重要高管董事职务又遭罢免】业务发展过于激进的同时 ， 如果内控跟不上往往容易招致风险 。
2019年10月23日 ， 深圳证监局向中山证券出具一封行政监管措施决定书 ， 指出中山证券存在部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形以及部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形 。
对此 ， 深圳证监局要求中山证券 ， 应进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制 ， 完善对从业人员的激励约束机制 ， 勤勉尽责开展相关业务 。
值得一提的是 ， 2019年10月底因"讨薪门"而备受关注的三盛宏业 ， 名下6只私募债违约 ， 而这6只私募债的承销商均为中山证券 。 并且 ， 中山证券还以自有资金2亿元买入了"19三盛02"债券 ， 而此次违约对中山证券有多大冲击 ， 目前尚不能确定 。
此外 ， 中山证券还曾卷入到江苏北极皓天科技有限公司（下称北极皓天）"空壳发债"一案中 。
同时 ， 2018年4月 ， 因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况 ， 黑龙江证监局向中山证券出具了警示函 。
就在今年5月 ， 根据一份监管机构通报文件显示 ， 中山证券原债券融资部负责人邢峻因涉利益输送被查 。
文件显示 ， 中山证券在债券承揽过程中向两家投资咨询公司支付服务费用 ， 而邢峻配偶的银行账户曾与该两家公司银行账户间存在大额资金往来 ， 其配偶还持有其中一家投资咨询公司的关联公司股份 。
文件称 ， 因中山证券内控不完善 ， 已被深圳证监局出局警示函 ， 邢峻亦被认定为不适当人选 ， 并将经济犯罪线索移送公安 。
据悉 ， 邢峻曾参与包括亿阳债在内的多只债券发行工作 ， 亿阳债券于2017年违约 。 后曾有私募人士因其对自身承销的违约债券不闻不问 ， 而怒发朋友圈实名举报 。 举报人称邢峻团队15-16年承销收入数亿 ， 涉及违约及风险债多只 ， 而债券出事后则不管不问 ， 连具体负责人是谁都不知道 。


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