ipo观察|涉11家券商、21名保代被监管！一神奇操作什么信号？！
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刚刚！大批投行人员被监管！中国证券报报道了《3家券商、20余位相关责任人被采取监管措施！半数与科创板业务有关 》 ， 笔者查找了证监会网站 ， 花费了1个小时也没找到相关信息 ， 太神奇了 ， 难道把对投行的处罚信息隐藏起来了？笔者发现很多神奇的地方 ， 不知道透露除监管部门什么样的意图：一、对投行保代等处罚信息发布由“发行部”改为“证券基金机构监管部” ， 也不知道啥时候保代的处罚不再由发行部处罚了 ， 变成证券基金机构监管部处罚了此前 ， 对保代的处罚都由发行部发布处罚信息 ， 现在却找不到了！
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而在发行部的监管措施中没有上述披露信息
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二、在证监会网站部门信息中 ， 没有找到披露保代处罚信息的部门“证券基金机构监管部” ， 笔者花费一个小时也没找到这个部门
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三、笔者通过证监会网站搜索有关处罚信息也没搜到 ， 很纳闷 ， 很奇怪
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7月3日 ， 证监会网站集中公布证监会、上交所针对投行业务的14份监管决定 ， 其中证监会发布的行政监管措施决定9份、上交所发布的自律监管措施决定5份 。 被证监会采取监管措施的券商包括申港证券、华英证券、南京证券 。 被采取行政/自律监管措施的保代有21人 ， 分别来自国信证券、中信证券、申万宏源、民生证券、华英证券、海通证券、德邦证券、招商证券、光大证券 。 上交所的5份自律监管措施决定书所涉项目都是科创板IPO ， 监管措施都是监管警示 。
7案例与科创板项目有关
设立科创板并试点注册制下 ， 监管部门强化对保荐代表人的执业要求 。 此次证监会公布的14条投行业务违规处罚信息中 ， 有7条与科创板项目相关 。
其中 ， 在担任杭可科技首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表人过程中 ， 傅毅清、王东晖未勤勉尽责 ， 对发行人合同执行、应收票据兑付等情况的核查不充分 。
在担任容百科技首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表人过程中 ， 高若阳、徐欣未勤勉尽责 ， 对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分 。
值得关注的是 ， 证监会已于4月份公布关于对杭可科技、容百科技采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施的决定 。
自律监管方面 ， 上交所对5家券商保荐代表人予以监管警示 ， 这5个案例均与科创板业务有关 。 2019年6月 ， 上交所表示 ， 为督促保荐机构勤勉尽责 ， 切实承担对保荐项目的核查把关责任 ， 提高科创板公开发行信息披露质量 ， 上交所启动了科创板发行上市保荐业务的现场督导工作 。 而在上交所的现场督导中 ， 此次发现了诸多保荐代表人职责履行不到位的情况 ， 包括未对发行人提供的现场督导材料进行充分核查 ， 现场督导期间回复与发行人问询回复存在差异等问题 。
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