上海检察|深化落实“三号检察建议” 助力防范化解重大金融风险
2019年12月 ， 上海检察机关出台防范化解金融风险28条措施 ， 以制度化的举措推动最高人民检察院“三号检察建议”落地见效 。 至今年5月 ， 全市检察机关受理审查逮捕非法集资类案件同比下降25.9% ， 制发检察建议、情况通报9件 ， 防范化解金融风险取得阶段性成果 。
“治”本长效 ， 扎牢监管制度笼子
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围绕私募基金、银行保险、证券信托等金融犯罪高风险领域 ， 强化类案分析研判 ， 通过制发检察建议、情况通报、检察白皮书等形式 ， 助力完善金融监管制度 ， 筑牢金融风险“防火墙” 。
如督促中介机构 ， 提升行业自律自治——
?对2019年全市检察机关办理的涉私募投资基金案、非法经营场外个股期权案进行深入分析 ， 及时将存在的问题向有关部门反馈 ， 规范证券市场秩序 。
?针对非法集资 ， 与金融监管部门共同开展P2P网贷机构清退、非法金融广告等专项治理 ， 总结分析近年来办理的保险诈骗案件暴露的行业风险共性问题 ， 加强银行保险等领域金融犯罪风险研判预防 。
“精”办案件 ， 严打重点领域重大犯罪
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依托公检联席会议、金融检察官联席会议 ， 推进重大疑难、新类型案件提前介入、联合会商 ， 确保办案质效 。
?重拳打击黑灰“产业链” ， 依法追捕追诉帮助洗钱、提供信息网络服务、买卖身份证件和银行账户等犯罪20件22人 。
?精准惩治金融“伪创新” ， 依法办理假借私募基金或债权类理财产品、虚拟货币、区块链等名义实施的金融犯罪案件218件684人 。
?妥善办理重大“涉众案” ， 依法打击利用信息优势进行内幕交易、操纵证券期货市场 ， 破坏“新三板”等新兴领域秩序 ， 损害广大金融投资者利益等犯罪案件4件28人 。
?成功办理全国首例“虚假申报型”操纵证券市场案、全国首例证券犯罪领域适用“从业禁止”案 。
“融”通数据 ， 推动形成监管合力
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自主研发金融检察大数据墙 ， 实时展示银行、证券、保险等各领域犯罪情况等 ， 为分类研判、风险防范、精准治理提供数据支撑 。 市检察院联合人民银行上海总部、银保监局、证监局、金融局、市场监管局组成的“上海金融检察联席会议”制度 ， 加强线索通报、数据融合、智慧借助和办案协作 。 在基层检察院探索建立金融风险大数据平台 ， 实现区域内金融监管数据互通 。
全市各级检察院与金融监管部门建立常态化信息研判机制 ， 及时通报金融犯罪案件办理情况、发案趋势特点、监管风险漏洞等 ， 共同研判金融领域违法犯罪风险 。
“讲”好故事 ， 以案释法源头遏制预防犯罪
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以金融消费者、潜在违法犯罪分子、金融从业人员为重点 ， 分层分类开展法治宣传 ， 提升社会法治意识和金融风险防范能力 。
?2019年12月 ， 市检察院联合金融监管部门、市公安局、市高院举办“守住钱袋子、你我同努力”防范和打击非法金融活动集中宣传月活动 ， 以点带面推动全市各区以多种方式开展普法活动 ， 增强群众防范意识 。
?开设《庭审直击》节目 ， 通过多个网络平台直播典型金融犯罪案件庭审 ， 以案释法警示违法犯罪；针对老年人易受骗、大学生被“套路贷”、网络金融犯罪频发等问题 ， 制作检察“微电影”“微课堂” 。
【上海检察|深化落实“三号检察建议” 助力防范化解重大金融风险】
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