中新经纬|黑天鹅资管因内幕交易被罚没375万，时任董事长也被罚( 二 )
2017年11月4日、11月16日、12月初 ， 朱某平前往到北京 ， 先后与北京文丰第三大股东陈某辉(通过其弟代持)、第二大股东刘某丰沟通协调上述一揽子计划 ， 后两者先后原则同意相关内容 。
2017年11月初 ， 王某联系中信证券刘某岚 ， 商请帮忙设计惠迪森去香港上市的方案 。
2017年11月23日 ， 周某军等人与中信证券刘某岚、中信里昂证券周某禹召开电话会议进一步讨论上述一揽子计划 。 11月28日 ， 王某、周某军等 ， 在冠昊生物公司开会 ， 讨论了惠迪森拟在香港IPO的红筹架构方案 。
2017年12月12日 ， 谌立峰陪同川商投资等两家资金机构的4人 ， 前往惠迪森公司 ， 与王某等人继续磋商 。
2018年1月31日、2月1日 ， 冠昊生物股价跌停 ， 广东知光及朱某平所质押股票面临爆仓风险 ， 朱某平决定于2018年2月2日起连续停牌 ， 后于2月23日公告上述一揽子计划相关内容并继续停牌 。
综上 ， 冠昊生物拟“出售控股子公司股权、业务整合暨资本运作”的一揽子计划 ， 属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项规定的内幕信息 。 内幕信息敏感期为2017年10月9日至2018年2月2日 。
行政处罚决定书指出 ， 2017年6月1日 ， 冠昊生物发布公告称：广东知光或者实际控制人朱某平及一致行动人徐某风 ， 计划十二个月内增持公司股份不低于总股本的3% 。 2017年10月19日 ， 各方签署合同设立了“云南国际信托有限公司－云信－弘瑞29号”集合资金信托计划(以下简称“弘瑞29号”) ， 劣后级和优先级收益分配受益人分别为广东知光、浦发银行 ， 产品规模合计33000万元 ， 投资顾问为黑天鹅资管(具体指定谌立峰、吕某为授权代表) ， 对应证券账户开立于国泰君安并作为增持专用账户 。
行政处罚决定书还指出 ， 黑天鹅资管时任董事长兼投资总监谌立峰经由内幕信息知情人周某军介绍而获悉上述内幕信息 ， 并接受其委托 ， 通过参加相关会谈和尽调等 ， 实质参与寻找外部资金拆除惠迪森结构化股东等相关工作 ， 黑天鹅资管是内幕信息知情人 ， 其知悉时间不晚于2017年11月13日 。
行政处罚决定书显示 ， 2017年11月21日 ， “弘瑞29号”的资金到位 。 谌立峰独立制定“弘瑞29号”交易“冠昊生物”的具体时间区间和价格区间等交易决策后 ， 除了自行直接在信托公司指定的投顾交易系统下单委托完成少量交易外 ， 主要通过向交易员吕某下达口头指令并由后者下单委托完成大部分交易 。
2017年11月22日至2018年2月1日 ， “弘瑞29号”账户买入“冠昊生物”股票8638227股 ， 买入金额199724622.15元；截至调查日未卖出 ， 账面亏损53015065.58元 。 截至调查日 ， 黑天鹅资管公司共收取交易“冠昊生物”股票行为对应的投资顾问管理费用合计937777元 。
广东证监局认为 ， 黑天鹅资管的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 。 对于黑天鹅资管的违法行为 ， 谌立峰是直接负责的主管人员 。
在经当事人申辩、广东证监局复核后 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 广东证监局决定：对深圳前海黑天鹅资产管理有限公司没收违法所得937777元 ， 处以罚款2813331元 ， 并对其直接负责的主管人员谌立峰处以罚款100000元 。 (中新经纬APP)
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