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券商中国|中证协拟出台规则，多数投行人当保代仍要过考试关，新规还规范投行收费( 二 )


也就是说 ， 对于绝大多数投行从业者 ， 实际上还是要通过保荐代表人胜任能力考试 ， 考试“变相”成为硬门槛 。
“那是不是以后公司内继续搞考试潮 ， 大家不用去做业务了 ， 老人也要继续准备考试？”一位券商投行老总感到困惑 。
在从业经历上 ， 征求意见稿要求 ， 保荐代表人应当最近5年内具备36个月以上在保荐机构从事证券发行上市保荐相关业务经历 ， 且最近12个月持续从事保荐相关业务 。
保荐机构聘用保荐代表人 ， 应当对其从业经历、诚信记录、违法违规情况等进行审慎调查 ， 确保其符合从业条件 。
征求意见稿显示 ， 保荐代表人应当按照相关规定参加证监会认可的持续培训,培训内容应当包括法律法规、宏观政策、职业道德及保荐业务相关理论、专业技能等 ， 每年累计不少于90学时 。
征求意见稿还提到 ， 协会对保荐代表人进行持续动态跟踪管理 ， 记录其执业情况、持续培训情况、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚处分信息等 ， 并根据相关规定予以公开 ， 接受社会监督 。
以后保代要被“分层”了
另一大看点是 ， 保代未来还将被证券业协会划分不同层级 。
根据征求意见稿 ， 协会将建立保荐代表人执业水平评价机制 ， 根据执业水平对保荐代表人实施动态分层管理 ， 公示完全胜任保荐代表人名单、胜任保荐代表人名单、基本胜任保荐代表人名单、暂不胜任保荐代表人名单 。
完全胜任保荐代表人名单 ， 列入执业质量及专业能力突出 ， 水平评价测试优异 ， 最近8年不存在负面执业行为、不良诚信记录及职业道德记录等任何影响执业或声誉情形的保荐代表人；
胜任保荐代表人名单 ， 列入最近3年不存在负面执业行为、不良诚信记录及职业道德记录等任何影响执业或声誉情形的保荐代表人；
基本胜任保荐代表人名单 ， 列入尚未被限制执业或已过限制期 ， 最近3年存在影响执业或声誉情形的保荐代表人；
暂不胜任保荐代表人名单 ， 列入正在被限制执业 ， 但不存在本规则第十条规定情形的保荐代表人 。
保荐代表人的负面执业行为、不良诚信记录及职业道德记录等信息可来源于监管机关、证券交易所、行业自律组织 ， 执业检查 ， 举报投诉等渠道 。
有券商投行人士分析 ， 监管层此举意在约束保代执业行为 ， 使得行政处罚对保代能起到震慑作用 。 但也有投行表示操作性不强 ， 模糊标准可能引起不公平的判定以及滋生寻租空间 。
投行怎么收费要报送协会
除了对保代的准入门槛和执业动态进行明确以外 ， 证券业协会还对投行如何收费作出指引 。
根据征求意见稿第十六条 ， 保荐机构应当制定明确且合理的保荐业务收费标准 ， 收费标准的确定应当主要考虑以下因素：
（一）保荐机构、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员从事该保荐业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本；
（二）保荐业务的性质、创新性和复杂程度；
（三）根据发行人的要求或实际情况确定的特殊时间限制；
【券商中国|中证协拟出台规则，多数投行人当保代仍要过考试关，新规还规范投行收费】（四）保荐机构、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的经验、声誉和能力；
（五）保荐业务的持续责任和风险；
（六）保荐机构的实际成本支出；
（七）其他因素 。
同时 ， 协会要求投行报送收费标准 ， 还会视情况要求保荐机构调整 。 具体为第17条“保荐机构应当在保荐业务收费标准制定或调整后一个月内向协会报送；保荐业务收费标准明显违反本规则第十六条规定、显失市场公允的 ， 协会可以要求保荐机构予以调整 。 保荐机构应当在保荐项目发行完成后10个工作日内向协会报送该保荐项目的保荐与承销协议、验资报告及收费等相关信息 。 ”


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