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江海证券|江海证券3业务被叫停半年 去年股票质押减值计提4亿


北京联盟_本文原题：江海证券3业务被叫停半年 去年股票质押减值计提4亿
中国经济网北京6月23日讯 哈投股份（600864.SH）昨日晚间公告 ， 旗下全资子公司江海证券收到中国证监会出具的《行政监管措施决定书》及《事先告知书》 。
江海证券|江海证券3业务被叫停半年 去年股票质押减值计提4亿
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证监会指出 ， 江海证券存在以下问题：一是开展债券投资交易过程中 ， 存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题 。
证监会拟对江海证券做出暂停债券自营业务、资产管理产品备案、股票质押式回购交易业务6个月的监督管理措施 。 在债券自营业务上 ， 江海证券已持有存量债券可以卖出 ， 不得新增买入 ， 除为防范流动性风险而从事的必要债券交易之外 ， 回购交易融入资金规模不得增加；在资管业务上 ， 除按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品外 ， 不得新增投资；在股票质押式回购业务中 ， 除对存续合规办理延期外 ， 不得新增业务 。
另外 ， 江海证券5名高管收到了证监会的监督管理措施决定 。 公司债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志、股票质押业务分管副总裁蒋宝林 ， 对江海证券存在的问题负有领导责任 ， 中国证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定 。
公司合规总监兼首席风险官葛新 ， 对江海证券存在的问题负有管理责任 ， 中国证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定 。
另外 ， 中国证监会对江海证券总裁董力臣采取监管谈话措施 ， 要求其于7月3日上午10点到黑龙江证监局接受监管谈话 。
资料显示 ， 董力臣在2002年5月-2003年3月哈尔滨国际信托投资公司副总经理；2003年3月-2009年6月江海证券经纪有限责任公司总经理；2009年6月至今江海证券有限公司总经理；2017年8月至今江海证券有限公司总经理、党委副书记 。
哈投股份表示 ， 公司将认真履行股东责任 ， 督促江海证券全面加强合规和风险管理 ， 并积极与监管部门沟通 ， 严格落实监管措施决定 ， 对相关业务进行全面整改 。 哈投股份称 ， 如江海证券此次被责令暂停部分业务的相关监管措施正式实施 ， 将对上市公司经营业绩产生一定影响 。
公开资料显示 ， 2015年12月31日 ， 哈投股份以98.34亿元的价格收购了江海证券99.95%股权 。 半年后 ， 哈投股份收购其余股权 ， 并最终持有江海证券100%股权 。 中国证监会2019年7月26日公布2019年证券公司分类结果 ， 江海证券有限公司被评为B类BBB级 。
2019年江海证券实现营业收入15.58亿元 ， 同比增长23.73% ， 净利润1.86亿元 ， 同比实现扭亏为盈 。
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值得关注的是 ， 2019年江海证券信用业务的营业收入为4618.37万元 ， 同比降低70.07% ， 主要是因为股票质押业务规模减少带来利息收入减少 ， 江海证券对其股票质押业务计提4亿元减值 。
根据6月19日哈投股份发布关于江海证券的仲裁公告显示 ， 江海证券与梅河口金河德正创业投资中心（有限合伙）（以下简称“金河德正”）因股票质押式回购业务产生纠纷 ， 涉及金额为0.95亿元 。 江海证券2020年1-5月的净利润合计2.01亿元 ， 本次纠纷金额接近江海证券今年前5个月净利润的一半 。
公告显示 ， 2017年10月至11月期间 ， 金河德正因自身资金需要 ， 先后两次将所持吉药控股（300108.SZ）股票质押给江海证券 ， 合计质押2600万股股票 ， 质押期均为一年 。 在待回购期间 ， 金河德正没有如约履行偿付本息及违约金 。 2019年9月 ， 江海证券向哈尔滨仲裁委员会提起仲裁 ， 要求金河德正偿还0.95亿元融资本金、利息及违约金等费用 。


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