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怎样自己开一个券商营业部

申请内地全牌照券商资格攻略-----奉旨勤王攻略 （随机掉落：内地券商牌照） 过去几个月经济增速开始下滑，人民币贬值及股市暴跌后，为了救市，上层建筑们火力全开，希望动员一切可以动员团结的力量，吸引外资重回内地市场（取消外国人购房禁令）暂时看不到太大指望，而吸引民营企业和资金进入公营事业等项目也受制于民企和民间资本的孱弱和狐疑。15年8月下旬突然按照CEPA备忘录开始允许港资及澳资金融企业与内地公司合资开设全牌照证券公司，于是冻结了若干年没有发行过的券商牌照，突然铁门开了一道缝隙，给境外国内的香港券商一个机会勒马勤王。国内互联网巨头们立刻嗅到了这个巨大的机遇后面的金钱气味，继阿里巴巴和腾讯分别投资香港券商之后，小米再次杀入战团，基于移动互联网的金融圈战争，一触即发。
尽管很多内地机构比较了香港和内地的券商软件之后会沾沾自喜内地的网上交易和交易系统更加先进，更加容量巨大，鲁棒性更高等等。但如果券商夜郎们去中环那些闭门谢客的做市商公司，自营公司和大宗经纪部门去看看现代量化高频自动化交易的系统和架构，就会知道拿了几把毛瑟枪嘲笑梭镖长矛在二十一世纪是靠不住的。
【怎样自己开一个券商营业部】 内地券商业务到底为何这么赚钱，主要原因来自垄断性。是内地到7月为止，总共也就只发出过125个券商牌照（资料来源证监会网站），市场竞争者严重不足，再加上从去年底开始的火爆市场，券商自然赚的盆满钵满。以去年排名前三位的券商为例，今年国泰君安，中信证券和海通证券前六个月的净利润同比分别上涨51%，190%及252%。其中，最赚钱的业务分别是经纪业务，融资业务和资产管理业务。近年来新批准的券商牌照寥寥无几，但8月21日的证监会发布会上，关于落实CEPA补充协议十—有关政策进一步扩大证券经营机构对外开放的公告里，明确指出合资格港资及澳资金融公司可以与内地企业合作开设全牌照证券公司。
我们收集资料后做了以下攻略，教你如何获取内地全牌照券商资格：
身骑白马闯三关根据内地与香港、澳门签署的《关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA）补充协议十，内地证券公司、证券投资咨询机构对港澳地区进一步开放：
　　一是允许符合设立外资参股证券公司条件的港资、澳资金融机构分别按照内地有关规定在上海市、广东省、深圳市各设立1家两地合资的全牌照证券公司，港资、澳资合并持股比例最高可达51%，内地股东不限于证券公司。
　　二是允许符合设立外资参股证券公司条件的港资、澳资金融机构按照内地有关规定分别在内地批准的在金融改革方面先行先试的若干改革试验区内，各新设1家两地合资全牌照证券公司，内地股东不限于证券公司，港资、澳资合并持股比例不超过49%，且取消内地单一股东须持股49%的限制。
三是在内地批准的在金融改革方面先行先试的若干改革试验区内，允许港资、澳资证券公司在合资证券投资咨询公司中的持股比例达50%以上。
香港机构应符合的条件港资金融机构向我会申请设立合资证券公司，除符合我会规定的外资参股证券公司有关股东条件以外，还应当符合以下条件：
一是申请人应当是在香港注册且总部设在香港的持牌金融机构或者金融控股公司；
二是如果申请人的控股股东、实际控制人为金融控股公司或金融机构，还应当符合以下三个条件之一：（1）申请人的控股股东、实际控制人在香港注册且总部设在香港；（2）申请人在香港公开发行股票并上市，且最近三年税前利润50%以上来自香港地区，或者50%以上高级管理人员为香港永久性居民；（3）申请人的控股股东、实际控制人已经在香港公开发行股票并上市，并且申请人的营业收入或税前利润占该上市公司的50%以上。
外资参股证券公司应符合的条件《外资参股证券公司设立规则》（证监会令第86号）第六条：外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《中华人民共和国证券法》的规定；（下一部分会分析）
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
《外资参股证券公司设立规则》（证监会令第86号）
第七条：外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
（三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
（四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（五）具有完善的内部控制制度；
（六）具有良好的声誉和经营业绩；
（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。
注册资本及实缴资本要求中国证券法第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
　　(一)证券经纪;
　　(二)证券投资咨询;
　　(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
　　(四)证券承销与保荐;
　　(五)证券自营;
　　(六)证券资产管理;
　　(七)其他证券业务。
第一百二十七条 证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
　　国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。
审批时间第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
　　证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
结论：要符合证监会的新规定有一定难度，但相信香港市场上有若干符合资格的持牌金融公司。取消内地合作方必须是证券公司一事有助民营企业进入证券行业，促进行业发展改革，但内地合作方必须具备相当雄厚的资金实力及技术经验储备（不是一般土豪能玩的）。另外，是每家港资金融机构能分别和三家内资机构在三个地点各设立一家全牌照券商或是只能和一家内地企业合资分别在三地设立一家机构这一点需要证监会在后续具体细节里再披露。相信在9-12个月后我们能看到第一批合资格的民营券商开始进入市场。国退民进对刺激中国经济相当有意义，内地证券市场的快步发展指日可待。
中国历史表明，任何王朝年深日久之后，御林军都会变成花架子不堪重用，需要调集有对外实战经验的边军来勤王。而救市屡屡变成黑色幽默，救市国家队被揪出贪腐硕鼠的事实让管理层有些想法相信也是以史为鉴。香港本地的资金和人才其实有限，这个机会最大意义在于给了所有打算逐鹿互联网金融的民间资本和企业，在香港这个能够保护民间资本的制度掩护之下，北望神州巨大市场。诸侯起兵勤王的故事若是重演，汉八旗取代满八旗，边军勇过御林军的态势也许会让资本市场率先出现国民博弈的一个双赢格局？
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■网友的回复
今年上半年刚开了一家营业部，有空开来答。
■网友的回复
买一个@吴刚 @吴强


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