上海证券交易所|申诉均驳回！上交所通报批评光大证券前董事长等四位高管( 二 )
对于上述纪律处分 ， 上交所将通报中国证监会 ， 并记入上市公司诚信档案 。
申辩均遭监管驳回
光大证券方面对此提出MPS 项目交易结构复杂 ， 存在连环增信和兜底 ， 法律责任复杂且存有争议 ， 核查事实存在较大难度；MPS 项目合作方暴风集团股份有限公司负有回购义务 ， 其实际控制人冯某承担兜底责任 ， 但差额补足函是否有效需得到司法确认 ， 以及公司已积极处理等多个申辩意见 ， 但上交所最终均予以驳回 。
上交所最终认定 ， 光大证券及有关责任人关于MPS项目复杂、核查困难、被动分阶段披露等异议理由均不成立 。 MPS项目涉及金额大、投资风险高 ， 属于对公司财务报表可能产生重大影响的事项 ， 公司及相关责任人理应对该项目保持高度注意和持续关注 。
根据公开信息显示 ， MPS项目已于2018年10月被英国法院宣布破产 ， 项目合作方暴风集团自2018年一季报开始也已出现亏损且亏损在当年不断扩大 。 相关迹象均显示 ， 项目风险在业绩预告前早已暴露 。
上交所表示 ， MPS项目负责人离职与公司披露业绩预告相距一年之久 ， 并非突发事件 ， 与业绩预告违规事实认定无直接关系 。 公司及相关责任人在业绩预告时对前述情况应当且已具备足够条件给予合理考量 。
上交所认为 ， 若MPS项目复杂、核查困难 ， 可能影响对业绩预告准确金额的估量 ， 公司更应当在业绩预告中对其风险进行充分提示 。
公司及有关责任人所称仅依据合作方暴风集团股份有限公司定期财务报告来判断其兜底履约风险并作出业绩预告 ， 也恰恰反映出有关责任人未勤勉尽责 ， 未能采取合理措施审慎判断并持续关注MPS项目的投资风险 。
公司在2019年2月2日之后披露的MPS项目风险及其进展公告属于对MPS项目风险具体情况及进展履行相应的信息披露义务 ， 不影响对公司业绩预告违规事实的认定 。 相关信息披露也未有针对性地提示MPS项目可能对公司2018年年度业绩产生重大影响 。
上交所表示 ， 薛峰、周健男、徐经长、朱勤等4人均在业绩预告文件上予以书面签字确认 ， 应当对业绩预告的真实、准确、完整性负责 。
【上海证券交易所|申诉均驳回！上交所通报批评光大证券前董事长等四位高管】
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文/上海证券报
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