证券市场红周刊|ST瑞德：涉嫌5项违法事实 收《行政处罚及市场禁入事先告知书》
作者：红兵
6月9日盘后 ， ST瑞德公告称 ， 近日 ， 公司及相关当事人再次收到中国证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字［20204号）（下称《事先告知书》） 。 至此 ， ST瑞德涉嫌信息披露违法违规一案已被调查完毕 。
上述公告显示 ， ST瑞德涉嫌5项违法事实：定期报告中财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况 。
《事先告知书》的下达 ， 标志着证监会对此案调查、审理的初步完结 。 根据相关司法解释 ， 一旦证监会对ST瑞德作出正式处罚 ， 在2018年6月1日收盘时持有ST瑞德 ， 并在2018年6月2日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者可通过法律途径进行维权 。 符合上述条件的投资者也可登录证券市场红周刊官网 ， 通过“民间维权”频道进行在线维权 ， 参与《红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动 。 本次索赔预征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等 ， 最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准 。 投资者在未获得赔偿前 ， 无需支付任何律师费用 。
本文插图
根据相关法律法规 ， 证监会重庆监管局拟决定对ST瑞德责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元的罚款；对左洪波给予警告 ， 并处以90万元罚款 ， 其中 ， 作为直接负责的主管人员罚款30万元 ， 作为控股股东、实际控制人罚款60万元；对褚淑霞给予警告 ， 并处以20万元罚款 。 此外 ， 重庆监管局还拟决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施 。
“天眼查”显示 ， ST瑞德一直从事蓝宝石晶体材料及装备的研发、生产、制备与销售业务 ， 公司拥有数量可观的大尺寸高品质蓝宝石单晶生长装备及相应的加工设备 。
二级市场方面 ， 有市场分析人士表示 ， ST瑞德拟遭证监会行政处罚 ， 基本面似乎并不稳定 ， 投资者还应谨慎关注为妙 。 对于ST瑞德涉嫌信披违法违规一案的后续进展 ， 本栏目也将持续跟踪报道 。
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