A股惊现大学教授内幕交易！给董事长打电话，10分钟后开始突击、大量买入…，还当过独立董事
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中国基金报见习采访人员 楚深
又有上市公司独立董事出大事！
近期 ， 监管部门公布了最新处罚结果 ， 独立董事内幕交易案件浮出水面！
担任上市公司独立董事的李某合 ， 走上了内幕交易的道路：和董事长通话后只有不到35分钟 ， 就突击、大量买入曾担任独立董事的公司股票 ， 不仅没赚钱 ， 反而巨亏67万 。
此外 ， 李某合在担任另一家上市公司独董期间 ， 还涉及一起短线交易违规 。
值得一提的是 ， 公开信息显示 ， 李某合还是某大学的会计学教授、博士生导师 。
上市公司董事长电话“泄密”
前独董获取内幕信息后炒股
宁波证监局作出的行政处罚决定书 ， 还原了李某合获取内幕信息的过程 。
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此事要从南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“南京新百”）前几年的一起重大资产重组说起 。 因该公司的百货业务持续经营困难 ， 控股股东三胞集团有限公司（以下简称“三胞集团”）考虑让南京新百转型从事健康产业 。
2017年8月 ， 三胞集团副总裁仪某林向三胞集团董事长袁某非请示开展Peak项目 ， 即启动将三胞集团最新收购的Dendreon Pharmaceuticals LLC（以下简称Dendreon）转让给南京新百事宜 。 袁某非表示同意 ， 并安排仪某林具体负责收购事宜 。
2017年8月27日 ， “Peak项目中介工作群”微信群正式建立 ， 三胞集团与券商、律所等中介机构相关人员通过该微信群开展Peak项目持续沟通 。 次日 ， 三胞集团与各中介机构人员召开Peak项目启动电话会议 。 之后 ， Peak项目相关备忘录、交易结构等材料先后发给了三胞集团及各中介机构参会人员 。
2017年9月8日 ， 三胞集团投资副总裁王某就Dendreon转让给南京新百事项向南京新百董事长杨某珍进行汇报 ， 杨某珍表示认可 。
2017年9月15日 ， 南京新百发布《关于筹划重大资产重组停牌公告》并停牌 。 2017年10月10日 ， 南京新百发布《关于签署收购框架协议的提示性公告》 ， 明确停牌事项为三胞集团拟将全资持有的Dendreon转让给南京新百 ， 作价预计不超过人民币60亿元 。
宁波证监局认定 ， “三胞集团拟将持有的Dendreon转让给南京新百”事项属于《证券法》规定的“重大事件” ， 在信息公开前属于《证券法》规定的内幕信息 。 内幕信息形成时间不晚于2017年8月27日 ， 内幕信息敏感期结束于2017年9月15日 。 杨某珍、袁某非、仪某林等人属于内幕信息知情人 ， 其中杨某珍知悉内幕信息的时间不晚于2017年9月8日 。
而本案当事人李某合曾任南京新百独立董事 ， 与南京新百董事长杨某珍相互认识 。 经查明 ， 在上述内幕信息敏感期内 ， 双方存在通话联络 ， 2017年9月14日13:17 ， 李某合与杨某珍通话1次 。
在内幕信息敏感期内 ， 李某合的配偶吴某晓 ， 利用自己的账户和借用的“姚某”证券账户 ， 于2017年9月14日累计买入“南京新百”12.99万股 ， 成交金额503.36万元；内幕信息敏感期结束后全部卖出 ， 成交金额436.67万元 ， 对应亏损67万左右 。
其中 ， “吴某晓”证券账户于2017年9月14日13:27共买入“南京新百”3,600股 ， 成交金额13.9万元；内幕信息敏感期结束后全部卖出 ， 成交金额13.67万元 。
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