A股惊现大学教授内幕交易！给董事长打电话，10分钟后开始突击、大量买入…，还当过独立董事( 二 )
“姚某”证券账户于2017年9月14日13:35至13:51共买入“南京新百”126,300股 ， 成交金额489.46万元；内幕信息敏感期结束后全部卖出 ， 成交金额423万元 。
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经查明 ， “姚某”证券账户的资金来自李某合与吴某晓 ， 上述交易均由李某合决策后由吴某晓或李某合本人下单操作 。
突击、大量买入！
从交易时间来看 ， 李某合给上市公司董事长打电话的时间是2017年9月14日13:17 ， 10分钟之后的13:27就买入13.9万元 ， 13:35到13:51又买入近490万 ， 也就是说打完电话后35分钟内 ， 李某合就狂买“南京新百”500多万 。
宁波证监局查明 ， 李某合借用他人证券账户交易“南京新百” ， 在询问笔录中承认于2017年9月14日买入“南京新百”前打电话向杨某珍求证南京新百是否要重组 ， 并告诉其配偶吴某晓南京新百要停牌重组 ， 让她买进“南京新百” 。
李某合决策买入“南京新百”的时间与内幕信息形成和发展过程及李某合与杨某珍的联络时间高度吻合 。
李某合亏损卖出长期持有的其他股票 ， 突击大量买入“南京新百” ， 体现出买入“南京新百”的异常性和迫切性 。
虽然李某合曾提供杨某珍的下属檀某敏和李某的“情况说明” ， 表示杨某珍通话时未提及公司内幕信息与股票相关事项 ， 但宁波证监局认为 ， 这无法解释李某合交易“南京新百”的异常性 ， 不能排除李某合利用内幕信息交易“南京新百” 。
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最终 ， 针对李某合内幕交易违法行为 ， 宁波证监局对其处以30万元罚款 。
李某合还有另一起短线交易案
处罚决定书显示 ， 李某合在担任另一公司独董期间 ， 还涉及对公司股票的短线交易 。
宁波证监局查明 ， 2014年4月18日至2019年4月29日 ， 李某合担任上市公司中央商场独立董事 。
还是同样的借用他人账户进行交易的“剧情” 。
2017年1月15日至2019年4月29日期间 ， 李某合通过“姚某”证券账户将其持有的“中央商场”股票在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入 。
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其中 ， 2017年8月22日至23日共买入5万股 ， 成交金额39.85万元；2017年9月14日卖出5万股 ， 成交金额41.58万元；2017年12月14日至22日共买入6.17万股 ， 成交金额56.67万元；2018年5月21日卖出1万股 ， 成交金额9.14万元；2018年9月10日至14日共买入5万股,成交金额23.71万元 。
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经查明 ， “姚某”账户资金同样来源于李某合与吴某晓 ， 上述证券交易也是由李某合决策后由吴某晓或李某合本人下单操作 。
针对李某合短线交易违法行为 ， 宁波证监局给予警告 ， 并处以5万元罚款 。
十几年“老独董”
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