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基金|蚂蚁战配基金拟改规则 一个月内可免费“退出”

本报采访人员 易妍君 广州报道
蚂蚁集团暂缓上市后 ， 可参与其战略配售的5家基金公司随后宣布 ， 旗下的创新未来基金将申请上市交易 ， 但质疑声音不断传出；5家基金公司遂火速推出了第二套方案 。
11月10日 ， 易方达基金、鹏华基金、华夏基金、中欧基金、汇添富基金以及蚂蚁（杭州）基金销售有限公司联合发布了《关于5只创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金相关安排的联合声明》（以下简称“声明”） 。 声明传递的一个重要信息是 ， 5只创新未来基金将增设B类份额；2020年11月23日至12月22日期间 ， 持有人可申请将持有的基金份额转为B类份额 ， 而这部分份额可自动赎回 。
这意味着 ， 5只创新未来基金 ， 原本在成立后的18个月内不能申购赎回 ， 但在特殊安排下 ， 5只基金近1360万持有人未来可在1个月内选择是否退出基金 。 这种情况在基金行业内并不多见 。
可自由“退出”&免除费用
9月25日 ， 5只创新未来18个月封闭混合基金正式发行 。 由于这5只基金可将最高10%的资产用来参与蚂蚁集团的战略配售 ， 故而受到投资者的追捧 。 在每只基金募集上限120亿元的前提下 ， 这5只基金的募资规模合计达到600亿元 。 但11月初 ， 蚂蚁集团上市事宜突然被按下了暂停键 ， 引发投资者焦虑 ， 有关创新未来基金持有人的退出安排成为市场焦点 。
11月10日晚间 ， 支付宝APP上的“基金”界面开始滚动发布一则联合声明 ， 主要是关于5只创新未来18个月封闭混合基金的进一步安排 。
据了解 ， 在现行法律法规及基金合同框架下 ， 5家基金管理人经与基金托管人及蚂蚁（杭州）基金销售有限公司协商一致 ， 拟为5只创新未来基金安排一个月的退出选择期 ， 在此期间投资者可按基金份额净值退出 。 这份联合声明表示 ， 此举是为了给投资者提供更便利、更多元的退出选择 ， 也是从保护投资者利益的原则出发 。
《中国经营报(博客,微博)》采访人员了解到 ， 关于对创新未来基金增设B份额的准备工作 ， 基金公司还在持续讨论中 ， 也需要配合监管 ， 协调多方意见 。
根据上述声明 ， 退出具体安排包括：一、5只创新未来基金拟增设B类份额 ， 仅供现有基金份额持有人申请退出所用 ， 持有人提交申请即可将持有的现份额转为B类份额 ， 并自动赎回退出；二、持有人可在2020年11月23日0时至12月22日15时期间提出相关申请 ， 之后不再接受转为B类份额的申请 ， B类份额注销 。 未选择退出的持有人将继续持有原份额；三、对所有创新未来基金基金份额持有人免除基金成立以来至2020年12月22日期间各机构按照合同约定收取的归属机构的基金管理费、托管费及销售费用 。
也就是说 ， 目前持有任一只创新未来基金基金份额的持有人均可在2020年11月23日至12月22日15时期间 ， 主动提交将所持有基金份额转为B份额的申请 ， 成功转为B份额的资产将会自动退回基民账户 。 而自基金成立至12月22日期间 ， 5只基金对所有基金持有人免收基金管理费、托管费及销售费用 。
同时 ， 这5只基金的持有人未来仍有机会在（交易所）场内卖出基金份额 。 上述声明提到 ， 5家基金公司分别发布声明 ， 将申请基金份额上市交易 ， 以使得基金持有人可在场内交易卖出持有的基金份额 ， 目前 ， 该项工作正在推进中 。
需要提及的是 ， 申请基金份额上市交易的安排是在蚂蚁集团暂缓上市后 ， 基金公司推出的第一套应对方案 。 11月3日 ， 上交所发布《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》；11月5日晚间 ， 蚂蚁集团在上交所发布《首次公开发行股票并在科创板上市暂缓发行的公告》 。 随后 ， 5只创新未来基金同步公告称 ， 因蚂蚁集团暂缓在A+H上市计划 ， 基金中原计划战略投资于蚂蚁集团股票的部分也相应暂缓 ， 已缴纳的战略配售资金也将退回本基金；同时 ， 将向中国证监会及交易所申请基金份额上市交易 ， 待获批准后 ， 有流动性需求的持有人可将基金份额转入场内进行交易卖出 。


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