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证监会|重磅！最高检、证监会联手放大招！


近年来 ， 以注册制改革为龙头的资本市场关键制度创新不断取得突破 。 但不容忽视的是 ， 一些财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动严重破坏资本市场秩序 ， 损害广大投资者利益 ， 危害资本市场改革发展进程 ， 必须予以严厉打击 。
11月6日 ， 最高检和证监会经过认真筛选、充分沟通 ， 各自挑选出了6个刑事犯罪案例和6个行政违法案例作为典型案例予以发布 。
证监会|重磅！最高检、证监会联手放大招！
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六大证券犯罪典型案例公布
6个证券犯罪典型案例中 ， 有欺诈发行股票、违规披露、不披露重要信息案 ， 有欺诈发行债券、出具证明文件重大失实、非国家工作人员受贿案 ， 有操纵证券市场案 ， 有内幕交易、泄露内幕信息案 ， 有利用未公开信息交易案 ， 还有编造并传播证券交易虚假信息案 。
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最高人民检察院第四检察厅厅长郑新俭介绍 ， 这批典型案例有以下特点：

一是覆盖当前证券期货犯罪的主要类型 。 6个刑事犯罪案例涉及5个罪名 ， 涵盖了证券发行和证券交易领域的常见多发犯罪 ， 揭示了相关犯罪的主要形态、类型 ， 反映了当前证券期货犯罪的特点、趋势 。 其中 ， 针对当前社会关注的资本市场财务造假问题 ， 我们编写了欺诈发行股票和欺诈发行债券两个典型案例 。
二是展现检察机关参与资本市场法治建设的职能作用 。 6个典型案例充分体现了检察机关在刑事诉讼指控证明犯罪方面的积极作用 ， 在上述案件办理过程中 ， 检察机关通过退回补充侦查、依法追诉漏罪、变更指控罪名等方式 ， 做到精准指控、不枉不纵 。 同时 ， 典型案例也反映了检察机关在促进社会治理方面的主动作为 ， 针对个别中介机构在涉案公司财务造假中的严重违规违法问题 ， 检察机关结合相关案例 ， 向中国注册会计师协会制发了加强注册会计师行业自律监管方面的检察建议 。
三是彰显依法从严惩治证券期货犯罪的态度 。 6个典型案例中 ， 司法机关对部分犯罪情节恶劣、社会危害严重或者拒不认罪的被告人依法从严惩处 ， 体现零容忍、不放纵的证券期货犯罪司法政策 。
六大证券违法典型案例

6个证券违法典型案例：雅某股份有限公司信息披露违法案、华某股份有限公司信息披露违法案、廖某强操纵证券市场案、通某投资公司操纵证券市场案、周某和内幕交易案、吉某信托公司内幕交易案 。
证监会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍 ， 上述六起违法典型案例有以下特点：
一是反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势 。 该六起典型案例覆盖了上市公司财务造假、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等主要违法类型 ， 包含了上市公司、中介机构、私募基金管理人、自然人等各类违法主体 ， 同时呈现出近年来违法行为的一些新特点新趋势：如雅某股份通过虚构境外项目实施财务造假 ， 是近年来影响恶劣的虚假陈述案件；廖某强操纵证券市场案 ， 是非特殊身份主体借助互联网公开荐股牟利的“抢帽子”操纵第一案；通某投资公司操纵市场案 ， 是私募基金管理人利用资管产品进行操纵的新型案件；吉某信托公司内幕交易案 ， 以单位为主体实施内幕交易 。

二是体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的鲜明执法态度 。 近年来 ， 证监会多措并举加强和改进证券执法工作 ， 依法从重从快从严惩处各类重大违法案件 ， 释放出“零容忍”的鲜明信号 。 在周某和内幕交易案中 ， 证监会充分发挥行刑衔接机制优势 ， 在公安机关终止侦查的情况下依法作出行政处罚 ， 坚决落实对违法违规行为“零容忍” 。 在华某公司信息披露违法案中 ， 证监会对于操控上市公司造假的控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数” ， 精准打击、加大追责力度 。 在雅某公司跨境财务造假案件中 ， 证监会充分借助国际执法协作机制调查取证 ， 有效遏制了上市公司通过境外业务造假“瞒天过海” ， 逃避监管的企图 ， 同时“一案双查” ， 依法追究中介机构责任 ， 倒逼其勤勉尽责 ， 进一步压实资本市场“看门人”责任 。


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