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重组|*ST辅仁4宗违法遭罚120万 多份财报存在虚假信披( 三 )


朱文臣在辅仁集团、辅仁控股与辅仁药业及其合并范围内子公司的借款协议上签字 ， 是辅仁集团、辅仁控股资金占用事项的最大受益者 ， 其行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述情形 。
辅仁药业2018年未及时披露关联方担保的行为 ， 违反《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）一（五）项、2005年《证券法》第六十七条第二款第十二项规定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述行为 。 辅仁药业董事长朱文臣、董事会秘书张海杰为直接负责的主管人员 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款规定 ， 证监会决定对辅仁药业定期报告存在虚假记载、重大遗漏 ， 以及未及时披露关联方担保的行为 ， 责令辅仁药业集团制药股份有限公司改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元的罚款；对朱文臣给予警告 ， 并处以90万元罚款 ， 其中作为直接负责的主管人员罚款30万元 ， 作为实际控制人指使从事信息披露违法罚款60万元；对朱成功、朱文亮、苏鸿声给予警告 ， 并分别处以20万元罚款；对朱文玉给予警告 ， 并处以15万元罚款；对张海杰、朱学究、赵文睿、安慧、耿新生、李雯给予警告 ， 并分别处以10万元罚款；对李成、贠海给予警告 ， 并分别处以5万元罚款；对张雁冰给予警告 ， 并处以3万元罚款 。
对辅仁药业报送和披露的重大资产重组文件中存在虚假记载的行为 ， 责令辅仁药业集团制药股份有限公司改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元的罚款；对朱文臣给予警告 ， 并处以30万元罚款；对朱学究给予警告 ， 并处以20万元罚款；对朱成功、朱文亮、苏鸿声给予警告 ， 并分别处以15万元罚款；对朱文玉、赵文睿给予警告 ， 并分别处以10万元罚款；对安慧、耿新生、李雯给予警告 ， 并分别处以5万元罚款；对张雁冰、张海杰、李成、贠海给予警告 ， 并分别处以3万元罚款 。
对辅仁药业集团有限公司提供的信息存在虚假记载的行为 ， 给予警告 ， 并处以60万元的罚款；对朱文臣给予警告 ， 并处以30万元罚款 。
综合上述三项违法事实 ， 合计对辅仁药业集团制药股份有限公司处以120万元罚款；对辅仁药业集团有限公司处以60万元罚款；对朱文臣处以150万元罚款；对朱成功、朱文亮、苏鸿声分别处以35万元罚款；对朱学究处以30万元罚款；对朱文玉处以25万元罚款；对赵文睿处以20万元罚款；对安慧、耿新生、李雯分别处以15万元罚款；对张海杰处以13万元罚款；对李成、贠海分别处以8万元罚款；对张雁冰处以6万元罚款 ， 14人共计罚款410万元 。
经中国经济网采访人员查询发现 ， *ST辅仁成立于1993年8月13日 ， 注册资本6.27亿元 ， 于1996年12月18日在上交所挂牌 ， 姜之华现为法定代表人、董事长 ， 截至2020年8月20日 ， 辅仁药业集团有限公司为第一大股东 ， 持股2.28亿股 ， 持股比例36.36% 。
辅仁药业集团有限公司成立于1997年1月22日 ， 注册资本4亿人民币 ， 当事人朱文臣为法定代表人、实控人、董事长 ， 该公司为辅仁科技控股（北京）集团股份有限公司全资子公司 。 朱文臣为辅仁科技控股（北京）集团股份有限公司全资子公司第一大股东、实控人 ， 持股比例97.37% 。 河南辅仁控股有限公司于2018年5月更名为“河南辅仁控股集团股份有限公司” ， 于2018年11月更名为“辅仁科技控股（北京）集团股份有限公司” 。
【重组|*ST辅仁4宗违法遭罚120万 多份财报存在虚假信披】开封制药（集团）有限公司成立于2003年9月26日 ， 注册资本2.05亿人民币 ， 朱少柏为法定代表人、董事长 ， 该公司为*ST辅仁全资子公司 。
朱文臣自2011年5月23日至2020年6月11日任*ST辅仁3届董事长；朱成功自2014年6月26日至今任3届副董事长 ， 任期至2023年6月11日；朱文亮自2020年6月12日至今任总经理；朱学究自2017年6月28日至今任财务总监；朱文玉自2011年5月23日至今任4届监事会主席 ， 任期至2023年6月11日 。


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