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|国联证券与国金证券并购存内幕交易？证监会出手核查( 二 )


|国联证券与国金证券并购存内幕交易？证监会出手核查
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此外 ， 国联证券与国金证券同日公布了合并的进展公告 ， 两家券商在公告中均表示 ， 截至公告披露之日 ， 公司以及有关各方正在按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定积极组织推进本次交易的相关工作 。 为维护投资者利益 ， 避免公司股价异常波动 ， 根据上海证券交易所的相关规定 ， 公司A股股票继续停牌 。 目前 ， 公司正根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组（2018年修订）》以及上海证券交易所《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》的相关规定编制重大资产重组预案 。
监管严打内幕交易 ， 今年已发18份相关处罚
截至9月23日 ， 今年以来 ， 证监会公布46份行政处罚决定书 ， 其中18份涉及内幕交易 ， 占比接近四成 。
近期 ， 两起打击内幕交易案例引起市场高度关注 ， 包括"用木马窥视基金交易指令内幕交易案"与涉"王府井"股票内幕交易案 。
辽宁省高级人民法院近日公开审理的一则新型内幕交易案件显示 ， 被告人朱某海 ， 制作"木马病毒"入侵多家基金公司、证券公司的系统 ， 盗取交易指令和内幕信息 ， 非法获利约180万元 。
该案是证券类新型犯罪 ， 案件审理也较为曲折 。 一审结果是朱某海被判刑三年一个月 ， 并罚款1800余万元 。 对此 ， 朱某海提出上诉 ， 而检方也提起抗诉 ， 认为情节严重 ， 三年刑期应改为五年以上 。 对此 ， 辽宁省高院认为案件疑难、复杂 ， 宣布将择期宣判 。
涉"王府井"股票内幕交易案则更为吸引投资者注意力 。 9月18日 ， 证监会新闻发言人常德鹏通报了吴某某等人涉嫌内幕交易"王府井"股票案的情况 。
2020年6月9日晚 ， 王府井集团股份有限公司（简称王府井）公告获得免税品经营资质 。 交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票 ， 交易行为明显异常 。 证监会迅速启动立案调查程序 ， 目前案件已调查完毕 。
常德鹏介绍 ， 证监会调查发现 ， 吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入"王府井"股票 ， 获利数额巨大 ， 涉嫌构成内幕交易 。 证监会将依法追究相关当事人的违法责任 ， 涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任 。
2020年6月9日晚 ， 王府井发布了《关于公司获得免税品经营资质的公告》 。 而消息公布之前 ， 无其他任何利好情况下 ， 公司股价在一个多月时间拉升约120% ， 市值增加超100亿 。
内幕知情人登记制度公开征意
为了打击内幕交易 ， 监管层在法律法规层面正在加强 。
为贯彻落实2020年3月1日起施行的新《证券法》 ， 进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为 ， 加强内幕交易综合防控 ， 证监会日前就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》 ， 向社会公开征求意见 。
《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》主要修订内容如下：
一是完善标题 。 考虑到上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度 ， 重在完善和落实 ， 将标题修订为"关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定" 。
二是落实新《证券法》规定 。 根据新《证券法》 ， 进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围 。
三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任 。 规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 。
四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责 。 授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围 ， 对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定；同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享 。 五是明确中介机构的配合义务 。 要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 ， 并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实 。


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