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证监会|针对近期市场乱象，证监会、上交所、中证协三部门齐发声整治

【证监会|针对近期市场乱象，证监会、上交所、中证协三部门齐发声整治】证监会、上交所、中证协三部门齐发声 ， 对日前市场乱象进行整治 。
其中 ， 9月21日晚 ， 证监会表示对天山生物等股票异常交易行为立案调查；上交所第一届科创板股票公开发行自律委员会（简称自律委）也在21日召开会议倡导规范新股发行业务；中国证券业协会则在9月18日召开专题会议 ， 就完善发行承销行为市场化约束机制等主题进行交流 ， 表示将进一步规范对承销商、网下投资者行为的自律管理 。
三部门所提或都与日前市场引发高度关注的几件事相关 。
其一 ， 堪称今年股市最大妖股之一的天山生物事件 ， 仅仅用了12个交易日 ， 该股股价从不到6元涨到34.66元 ， 上涨近5倍 ， 然而不断疯涨的股价背后 ， 却是该公司长久以来的亏损 。
证监会表示 ， 天山生物等股票价格短期异常波动 ， 市场高度关注 。 近日 ， 该会已对有关异常交易立案调查 。 下一步 ， 该会将在全面调查的基础上依法处理 ， 切实维护市场健康稳定发展 。
其二 ， 打出2.49元/股的上纬新材超低发行价事件 。 该价格下上纬新材市值刚好略过发行标准 ， 若再低一分钱 ， 则发行失败 。 巧合的是 ， 该价格下400多家投资者管理的配售对象中 ， 有超90%报价一模一样 ， 正为2.49元 。 引发市场关于机构串通抱团压价的质疑 。
科创板第一届自律委上 ， 与会机构委员指出 ， 近期随着新股供应量的增加 ， 部分网下投资者在参与新股认购过程中存在协商报价的嫌疑 ， 部分主承销商存在未能独立、审慎、规范撰写投资价值研究报告的情形 。
由此 ， 科创板自律委发布行业倡导 ， 建议各机构委员自查内部合规管理、承诺依法依规参与科创板新股发行业务 ， 并呼吁各市场主体严格遵守科创板股票发行承销业务规则 ， 买方机构遵循独立、客观、诚信的原则规范参与新股报价 ， 卖方机构提高投资价值研究报告制作等业务活动开展的严肃性、客观性与专业性 ， 共同维护科创板新股发行秩序 ， 积极营造良好投融资生态 。
中证协专题会议分析讨论近期新股定价环节出现的异常现象及成因 ， 认为注册制改革的重要环节之一 ， 是构建起发行承销行为的市场化约束机制 ， 建立规范、理性的价格形成机制 ， 避免非理性的价格扰动和不规范的报价、申购行为 。
中介机构和市场主体应认真落实各项业务规则要求 ， 充分发挥专业的价格发现和资源配置能力 ， 遵循独立、客观、诚信原则合理报价定价 ， 以价值投资为导向形成合作博弈 ， 促进市场机制有效发挥作用 ， 切实维护新股发行秩序 。
后续 ， 协会将依据《证券发行与承销管理办法》及科创板、创业板试点注册制的相关监管规定 ， 进一步规范对承销商、网下投资者行为的自律管理 。 对发现相关机构违反自律规则和业务规范的行为将保持零容忍 ， 即时采取自律措施 。


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