究竟谁是“吴某某”？
在王府井（600859.SH）股价暴涨近五倍之际 ， 这只股票被认定有内幕交易行为并获利数额巨大 。由于处罚尚未最终落地 ， 在证监会的通报中 ， 对操纵者“吴某某”予以信息保护 。 谁是“吴某某”？“吴某某”获利多少亿元？除“吴某某”外 ， 还有其他内幕交易者吗？内幕交易是A股多年顽疾 。 申报免税牌照的过程中 ， 除上市公司本身外 ， 还有谁有机会接触该商业机密进行内幕交易呢？该如何杜绝此类事件发生？“吴某某”是谁？自9月18日下午4时 ， 证监会通报“吴某某”内幕交易王府井案后 ， 吴姓游资一度成为市场热议话题 ， 多名吴姓“股神”无辜躺枪 。某大V在微博上发声 ， 将“吴某某”指向吴峻乐 。 微博称 ， “吴峻乐又被罚了……这回栽在王府井了” 。《华夏时报》采访人员联系该位大V以获得准确信源时 ， 该位大V回应称 ， 消息来源于配资圈的朋友 ， 该位朋友与吴峻乐相熟 ， 消息由此而来 。 “吴某某”真的是吴峻乐吗？该位大V表示 ， 无法确认信源 。谁是吴峻乐？为何“吴某某”的传言指向他？根据处罚信息显示 ， 吴峻乐此前因操纵市场被证监会处罚两次 ， 其中最高一次缴没5.1亿元 。1982年出生的吴峻乐是位年轻的游资 。 他在A股的首次操纵市场行为发生在2015年股灾时期 。2015年2月9日至8月27日 ， 吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式 ， 操纵新华锦（600735.SH）价格 。前述市场操纵非但未能为吴峻乐带来巨额利益 ， 反而亏损高达1.8亿元 。 该案被稽查后 ， 吴峻乐被证监会罚款100万元 。随后 ， 2015年7月10日至8月28日的35个交易日中 ， 吴峻乐市场操纵特力A（000025.SZ） ， 获利1.7亿元 。 该案被稽查后 ， 吴峻乐被证监会“罚二没一” ， 没收违法所得1.7亿元 ， 并处以3.4亿元罚款 。除操纵特力A外 ， 同一时期 ， 吴峻乐操纵得利斯 ， 但操纵结果却是亏损1.85亿元 。 由于2015年“赔钱”式操纵市场还被证监会处罚 ， 吴峻乐因此有“最惨游资”之称 。市场禁入规定亟待完善值得注意的是 ， 即便操纵市场涉案金额巨大 ， 以往证监会并未对吴峻乐实施市场禁入措施 。浙江裕丰律师事务所厉健律师表示 ， 现行《证券市场禁入规定》是证监会于2015年5月18日修订施行 ， 从处罚频率、惩戒效果来看 ， 该规定有待进一步完善 。 例如 ， 对“从事证券业务”的理解和适用 ， 事关威慑力 ， 但在实践中很容易产生争议 。关于为什么吴峻乐在2016年、2017年连续两次因操纵证券市场被处罚却没有被采取证券市场禁入措施 ， 厉律师分析认为 ， 在2016年处罚所涉事项中 ， 证监会认定吴峻乐有立功表现的情形 ， 应当从轻处罚 。在2017年处罚所涉事项中 ， 吴峻乐累计亏损177799282.82元 ， 证监会对其处罚100万元 ， 已予惩戒；两份处罚所涉事项均发生在2015年度 ， 违法持续时间有部分重叠 。厉律师认为 ， 证券市场禁入措施只是惩戒手段之一 ， 本身具有局限性 ， 尤其是在被惩戒对象未担任或今后不谋求上市公司、非上市公众公司董监高职务的情况下 。在监管层未公开“吴某某”真实信息之前 ， 相关猜测均不属实 。 采访人员从证监会方面获悉 ， 对“吴某某”内幕交易王府井案已调查完毕 ， 将依法追究相关当事人的违法责任 ， 涉嫌犯罪的 ， 及时移送公安机关追究刑事责任 。还有多少“吴某某”回顾王府井的免税牌照申请之路 ， 2019年初 ， 王府井开展免税经营相关资料的收集、整理和研究工作； 2019年4月 ， 公司及控股股东首旅集团开始申报免税品经营资质业务 。王府井方面称 ， 此后 ， 公司及控股股东没有收到任何政府部门的文件 ， 也未开展实质推进工作 ， 申请始终处于论证研究阶段 ， 没有与任何客户或合作方进行商业洽谈 ， 未签署任何合同或协议 ， 因此不存在应披露未披露的信息 。2020年6月9日 ， 公司收到首旅集团转来的《财政部关于王府井集团股份有限公司免税品经营资质问题的通知》 ， 授予公司免税品经营资质 ， 允许公司经营免税品零售业务 。 公司于当天晚间发布公告 。王府井方面是何时计划开展免税业务的？公司在办理该项业务的过程中是如何严守商业机密的？除上市公司本身外 ， 还有其他渠道泄露该信息吗？还有多少内幕交易的“吴某某”？值得注意的是 ， 6月9日王府井公告称拿到财政部下发的免税牌照之前 ， 网络上多次被提前发布消息 。其中 ，5月19日 ， 雪球APP显示 ， 一篇《【天风商社】保持理性 ， 客观看待》的文章明确指出免税牌照消息 。其中称 ， “首旅集团（王府井）存在申报免税牌照的可能 ， 但需财政部审批 ， 过程较长且存在较大不确定性 ， 如若成功 ， 上市公司基本面会产生较大变化 ， 静观其变 。 ”天风证券随后否认该文章 ， 该文章亦被快速删除 。 消息是从哪里走漏的？目前还未可知 ， 但可以明确的是 ， 在6月9日王府井首次公告前夕 ， 部分市场人士确实提前获得该消息 。超百只基金二季度加仓中型券商刘姓投行人士分析称 ， 在申请免税牌照过程中 ， 除上市公司、大股东外 ， 申请时涉及到的相关机构和人士亦有可能泄露消息 ， 除此之外 ， 在公司发出申请后 ， 前去调研的投行团队也有机会提前拿到消息 。天眼查APP显示 ， 王府井成立于1993年 ， 注册资本7.76亿元 ， 1994年登陆A股 。 实际控制人为北京市国资委 ， 北京首都旅游集团持有其26.83%股份 。中报显示 ， 王府井二季度股东总人数激增35% ， 截至2020年6月30日 ， A股股东达4.271万人 ， 人均持股60.66万元 。值得注意的是 ， 多只基金二季度临时紧急加仓王府井 。 根据东方财富数据显示 ， 一季度末持仓王府井的基金只有5家 ， 二季度末持仓王府井的基金有126家 。数据显示 ， 二季度126家基金合计持有王府井3906万股 ， 市值17.79亿元 。 其中 ， 兴全商业模式优选混合（163415）持股最多 ， 为420.66股 ， 市值1.92亿元 。采访人员注意到 ， 证监会通报王府井内幕交易案后 ， 随即修订相关规定 ， 形成《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》 ， 同时向社会公开征求意见 。征求意见稿中 ， 进一步明确对上市公司防控内幕交易的主体责任 ， 对证券交易所在内幕交易防控方面的职责也有了进一步规定 。
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