东海证券|东海证券1.48亿元股权遭拍卖！谁在卖？因何卖？( 二 )
除此之外 ， 东海证券在内控方面可谓漏洞百出 。
2019年财报显示 ， 东海证券共有9项被相关监管机构调查处罚的事项 ， 主要包括债券受托管理未勤勉尽责、合规管理人员未达到要求的比例、境外子公司管控不到位 ， 对有关资产管理计划尽职调查不充分、基金综合托管相关文件保存不充分等问题 。
东海证券一直在为过去的不合规行为买单 。
今年4月 ， 东海证券因2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全、信息披露不及时问题 ， 被江苏监管局采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施 ， 自公司收到决定书之日起执行 。
据悉 ， 目前东海证券新班子已于半年前到位 ， 并着手在决策管理、战略规划、深耕常州、人力改革、合规风控、文化建设六个方面对公司进行脱胎换骨式的改造 。
上半年业绩回升显著 ， 自营业务业绩涨超400%
相对于公司管理层与内控方面的问题 ， 东海证券今年上半年业绩表现得较为亮眼 。
8月31日 ， 东海证券发布了2020年半年报 。 数据显示 ， 上半年东海证券共实现营收9.63亿元 ， 同比增长5.84%；实现净利润3.27亿元 ， 同比增长38.54% 。
"主要原因是证券自营及证券经纪等业务收入增长 ， "东海证券表示 ， "2020年上半年国内外宏观形势复杂多变 ， 受新冠疫情及国际宏观因素影响 ， A股市场在年初承受较大压力震荡上行 ， 公司始终坚持以研究发现机会 ， 根据行情及研究支持参与市场机会 ， 同时在投资过程中强化风险控制 ， 取得了较好的投资业绩 。 "
与此同时 ， 东海证券还在上半年加强了对成本费用的管理与风险控制 ， 业务及管理费及减值损失有所下降 ， 报告期内营业支出4.77亿元 ， 同比下降15.72% ， 开源节流双管齐下 ， 最终实现净利润3.27亿元 ， 同比增长38.54% 。
具体来看 ， 东海证券上半年经纪业务手续费净收入为2.83亿元 ， 同比增长9.27%；投行业务净收入为1.9亿元 ， 同比大增22.58%；资管业务净收入3054.92万元 ， 同比增长10.36% 。
【东海证券|东海证券1.48亿元股权遭拍卖！谁在卖？因何卖？】但投资收益才是上半年东海证券的收入大头 。 今年上半年 ， 东海证券共实现投资收益3.99亿元 ， 扣除对联营企业和合营企业的投资收益241.63万元 ， 可大致估计其自营业务收益约3.97亿元 ， 相比于去年同期 ， 大涨超过400% 。
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