《财经》|中美科技脱钩：中国最需要警惕的行业
美国可能优先选择脱钩收益大、成本低的行业 ， 如医疗技术、药品、基础材料、特殊机器等
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文|石光
要点：
专利是技术的主要载体 ， 涵盖了全球90％以上的技术创新成果 。 从专利互持角度 ， 中国对美技术存在较高依赖 ， 处于技术净进口的被动地位
1993年-2018年 ， 中国持有的美国发明专利累计为7.3万件 ， 美国持有的中国发明专利累计为24.5万件 ， 差距3.3倍
中国对美技术依赖度从2001年入世后快速增加 ， 2009年国际金融危机之前呈单边快速加深态势 ， 2016年达到峰值 ， 此后开始反转
中国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类 ， 高依赖行业主要是计算机技术、医疗技术、发动机、药品、基础材料化学等
科技竞争将伴随中美竞争的全过程 ， 高度警惕美国从高依赖行业入手 ， 打压中国科技进步 。
当前 ， 中美经贸磋商取得积极进展 ， 第一阶段协议在知识产权、技术转让等方面达成一定共识 ， 全面爆发科技战的概率在减小 ， 但在局部仍有可能 。 长期看 ， 科技竞争将伴随中美竞争的全过程 。 面对中国创新能力的持续增强 ， 特别是由跟跑为主转向“三跑”并存 ， 美国未来很可能在权衡贸易收益、本国产业利益的基础上 ， 有选择性地打压中国科技发展 ， 甚至在局部领域推动技术“脱钩” 。 分析中美技术关联程度 ， 是判断脱钩的可能领域和提出应对思路的基础 。 专利涵盖了全球90％以上的技术创新成果 ， 是技术的主要载体 。 本文从专利互持的角度 ， 分析中美两国技术关联的总体态势和演变趋势 ， 区分了中国高度、中度和低度依赖美国技术的三大类产业 ， 并提出科技脱钩的可能与应对思路 。
01
中国对美国存在较强技术依赖但近年来创新能力持续改善
（一）中国总体上高度依赖美国技术 ， 处于技术净进口的被动地位
中美两国科技关联密切 ， 这突出体现在两国相互在对方持有大量发明专利——中国的自然人或法人（下文简称“个人”）在美国专利商标局（USPTO）获得发明专利授权（下文简称“中国持有的美国专利”） ， 美国的个人也在中国国家知识产权局获得发明专利授权（下文简称“美国持有的中国专利”） 。 从本质上看 ， 前者是中国对美国的技术出口 ， 后者是中国从美国的技术进口 。 在对方国家申请专利 ， 既有助于在其市场上销售产品获利 ， 也有利于压制对方国家的竞争企业 。 例如 ， 在数字通信领域 ， 美国高通公司充分利用专利战略 ， 在中国持有大量专利 ， 且大多是绕不过的核心专利或标准必要专利 ， 中国的通信设备和手机制造商向高通支付了大量专利使用费 。 专利许可收入约占高通营业收入的三分之一 ， 也就是说 ， 高通即使不生产销售任何产品 ， 仅靠专利许可就能获得高额收入 ， 这切实体现了高强度专利保护下创新的高收益 。
中国总体上高度依赖美国技术 ， 处于技术净进口的被动地位 。 根据世界知识产权组织（WIPO）统计 ， 1993年－2018年 ， 中国持有的美国发明专利累计为7.3万件 ， 美国持有的中国发明专利累计为24.5万件 ， 是前者的3.3倍 。 2016年之前 ， 在各个技术类别中 ， 中国都处于不同程度的技术净进口状态 ， 即中国获得的美国专利 ， 少于美国获得的中国专利 。 从专利价值上看 ， 专利许可费是中国贸易逆差的主要来源之一 ， 根据国家外汇局统计 ， 2018年中国专利许可费逆差高达304亿美元 ， 是除旅游之外最大的服务贸易逆差项 。 因此 ， 无论从专利数量角度 ， 还是专利价值角度 ， 中国对美国的技术依赖度远远高于美国对中国的技术依赖度 。 ?
（二）中美技术关联演变存在松散关联、快速依赖、胶着反复、部分反转四个阶段
中国对美技术的高度依赖并非一直如此 ， 它与双方经贸关系的演变密切相关 。 总体看 ， 中美技术关联度经历了松散关联、快速依赖、胶着反复、部分反转四个阶段 。
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