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雷达财经|中天能源收处罚告知书，将被罚60万，律师征集受损股民维权


【雷达财经|中天能源收处罚告知书，将被罚60万，律师征集受损股民维权】
雷达财经|中天能源收处罚告知书，将被罚60万，律师征集受损股民维权
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雷达财经出品 文|李亦辉 编|深海
9月7日晚间 ， *ST中天（即中天能源）公告称 ， 公司已于当日收到中国证监会吉林监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》 ， 证监会拟决定对*ST中天给予警告 ， 并处以60万元罚款；对邓天洲、黄博给予警告 ， 并均处以90万元罚款 ， 且五年市场禁入 。
证监会认定*ST中天未按照规定披露对外担保事项 ， 2016-2018年年度报告、半年度报告存在重大遗漏 。 另外 ， 公司未按照规定披露重大诉讼、仲裁事项 。
"处罚告知落地 ， 受损股民现在可以准备诉讼材料 ， 开启维权 。 "上海明伦律师事务所王智斌律师对雷达财经表示 ， 凡是在2016年6月22日至2019年8月9日买入中天能源且截至2019年8月9日仍持股的投资者；或者2016年6月22日至2019年10月8日买入中天能源且截至2019年10月8日仍持股的投资者都可参与维权 。
存在两大违规事实 被处以60万元罚款
根据*ST中天的公告 ， 2019年10月8日 ， 公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：吉调查字2019048号） ， 因涉嫌信息披露违法违规 ， 证监会决定对公司开展立案调查 。
2020年9月7日 ， *ST中天收到中国证券监督管理委员会吉林监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（吉证监处罚字[2020]4号） 。 经查明 ， 中天能源涉嫌违法的事实如下：
首先 ， 公司嫌未按照规定披露对外担保事项 ， 2016-2018 年年度报告、半年度报告存在重大遗漏 。
2016年6月22日至2018年12月11日期间 ， 中天能源及其控股孙公司江苏泓海能源有限公司、全资孙公司江苏中能燃气有限公司和湖北合能燃气有限公司发生17笔担保事项 ， 担保金额合计25.09亿元 。 中天能源未及时披露上述担保事项 ， 亦未在2016-2018年年度报告、半年度报告中予以披露 ， 存在重大遗漏 。
其次 ， 中天能源涉嫌未按照规定披露重大诉讼、仲裁事项 。 2019年起 ， 中天能源涉及13笔诉讼、仲裁事项 ， 涉案金额合计16.04亿元 ， 占公司2018年度经审计净资产28.35% 。 中天能源未及时披露上述诉讼、仲裁事项 ， 直至2019年7月11日、8月3日、8月10日、10月19日才予以披露 。
处罚告知书指出 ， 上述违规行为违反了2005年《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》相关条款 ， 有相关人员询问笔录、中天能源相关公告、相关法律文书、相关协议、情况说明等证据证明 。
吉林证监局拟对长春中天能源股份有限公司责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款；对时任总经理邓天洲给予警告 ， 并处以90万元罚款 ， 其中作为直接负责的主管人员罚款30万元 ， 作为实际控制人罚款60万元；对时任董事长黄博给予警告 ， 并处以90万元罚款 ， 其中作为直接负责的主管人员罚款30万元 ， 作为实际控制人罚款60万元 。
吉林证监局表示 ， 当事人邓天洲 ， 黄博的违法行为情节严重 ， 依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条第一项、第二项和第五条的规定 ， 我局拟决定对邓天洲 ， 黄博采取 5 年市场禁入措施 ， 自我局宣布决定之日起 ， 在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
"《行政处罚及市场禁入事先告知书》的下达 ， 标志着证监会对此案调查、审理的初步完结 。 "王智斌律师表示 ， 基于上述违规事项 ， 两个时间段的投资者可以索赔 。 1、2016年6月22日至2019年8月9日买入中天能源且截至2019年8月9日仍持股的投资者；2、2016年6月22日至2019年10月8日买入中天能源且截至2019年10月8日仍持股的投资者 。


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