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每日经济新闻|因资管业务违规又有3家券商“吃”罚单，其中这家被暂停资管产品备案6个月

【每日经济新闻|因资管业务违规又有3家券商“吃”罚单，其中这家被暂停资管产品备案6个月】
每经采访人员：陈晨每经编辑：吴永久
8月31日 ， 证监会披露了对万和证券、中邮证券和宏信证券的相关处罚 ， 而被处罚的原因多与资管业务相关 ， 其中宏信证券因存在违规新增表外代持等问题被采取暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施 。 同时对于上述与之有关的多名人员也被要求进行经济处分与问责 ， 甚至被认定为不适当人选 。
值得注意的是 ， 8月以来 ， 已经至少有6家券商因资管业务受到处罚 ， 除了上述三家外 ， 还包括湘财证券、粤开证券和中原证券 。
又见3家券商资管业务违规
8月31日 ， 证监会一口气披露了6张罚单 ， 其中涉及三家券商 ， 分别是万和证券、中邮证券及宏信证券 ， 至于受罚原因 ， 主要多为资管业务违规 。
每日经济新闻|因资管业务违规又有3家券商“吃”罚单，其中这家被暂停资管产品备案6个月
本文插图

证监会称 ， 万和证券存在以下问题：一是2018年7月 ， 公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内 ， 公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002” ， 净价为85.86元 ， 风控部门对资管和投顾产品上述交易未监控核查 。 二是业务岗位未有效隔离 ， 资管五部同时开展资产管理、投顾业务 ， 人员混合办公 ， 且投顾业务关键岗位混同操作 。
中邮证券存在以下问题：一是人员岗位混同 ， 投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任 ， 混合操作 。 二是异常交易缺乏管控 。 2019年1月 ， 资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02” ， 异常交易未向公司风控部报备；2019年2月 ， 资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管 ， 无法提供询价记录；2019年6月 ， 资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金开展逆回购交易 ， 相关交易未向公司风控部报备；2019年10月 ， 西王债券已出现违约 ， 资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券 ， 报备仅说明“双方蹉商决定” 。 三是信息监测系统建设不完善 ， 债券审批环节未全部纳入系统管理 ， 逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100% ， 资管系统风险阈值调整不审慎 。 四是自营远期业务交易对手管理制度缺位 。
宏信证券存在以下问题：一是违规新增表外代持 ， 宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持 ， 但未按资管计划自持债券进行核算 ， 也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；二是定向资管产品欣睿（正回购）、定向资管产品葫芦岛4号（逆回购）分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易 ， 两笔交易存在1%的价差 ， 合规风控未予以预警核查；三是合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题 。
相关8人面临处罚
当然 ， 出现上述违规行为和不当操作后 ， 相关人员必定难逃干系 。 证监会称 ， 万和证券上述违规情况 ， 鲍娇燕作为资管五部负责人、资管计划臻和5号投资经理 ， 故意规避监管要求 ， 明知故犯 ， 对此负有领导责任和直接责任 。
因此 ， 证监会要求万和证券根据公司的有关制度规定 ， 作出处分鲍娇燕的决定 ， 按照公司内部规定对鲍娇燕进行经济处分与问责 。 同时 ， 证监会还认定鲍娇燕为不适当人选 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起两年内 ， 不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务部门负责人或投资决策岗位 。


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