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每日经济新闻|因资管业务违规又有3家券商“吃”罚单，其中这家被暂停资管产品备案6个月( 二 )


中邮证券方面 ， 证监会称 ， 该公司资产运营部郑文学作为“14西王债”相关交易投资经理 ， 吴昊作为“14西王债”、“17海发03”以及新华基金开展逆回购交易的交易员 ， 未妥善留存异常交易询价记录并向风控部门充分明晰交易动机 ， 对异常交易监控与报备制度的实际执行流于表面 ， 对此负有直接责任；风险管理部未采取充足、有效措施以确保全面、及时掌握公司债券交易情况 ， 在业务部门风控指标管控、信息监测机制和系统建设上存在较多不足 ， 特别是异常交易监控方面尤为薄弱 ， 风险管理部负责人王常鉴对此负有领导责任 。
因此 ， 证监会责令中邮证券根据公司的有关制度规定 ， 作出处分郑文学、吴昊、王常鉴的决定 ， 按照公司内部规定对上述人员进行经济处分与问责 。 其中 ， 将王常鉴认定不适当人选 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起两年内 ， 不得担任证券公司风险管理部主要负责人 。 公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内 ， 作出免除王常鉴现有职务的决定 。
以上两家券商在今年6月时证监会其实已经作出责令改正的监管措施 ， 而宏信证券的处罚结果相比而言则显得更加严厉 。 证监会本次决定对宏信证券采取暂停资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外）的行政监管措施 。
就相关人员而言 ， 宏信证券资产管理部负责人曹东初、定向资管产品宏信龙江1号投资经理梁橙橙、定向资管产品宏信信成1号投资经理姜惠平对新增表外代持行为分别负有领导责任和直接责任；风险管理部门未能充分掌握业务部门债券交易情况 ， 也没有在逆回购管理等环节发挥应有作用 ， 时任风险管理部负责人常亮对此负有领导责任 。
因此 ， 证监会要求宏信证券根据公司的有关制度规定 ， 作出处分曹东初、梁橙橙、姜惠平和常亮的决定 ， 按照公司内部规定对上述人员进行经济处分与问责 。 此外 ， 证监会还将曹东初、梁橙橙、姜惠平认定为不适当人选 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起两年内 ， 不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务投资决策相关职务 。 公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内 ， 作出免除曹东初、梁橙橙和姜惠平现有职务的决定 。
值得一提的是 ， 除了上述三家券商及人员外 ， 8月以来还有多家券商和人员因资管业务违规受到处罚 ， 其中包括湘财证券、粤开证券和中原证券等 。
每日经济新闻


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