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股票|[券业场]首例！锦龙股份涉嫌违反券商股权规定被查 杨志茂夫妇离奇腾挪实控人，东莞首富曾暗箱拿下东莞证券( 二 )




天眼查APP资料显示 ， 朱凤廉同时担任中山证券董事和东莞证券董事 ， 锦龙股份2013年8月起成为中山证券控股股东 。
就在18日晚间 ， 锦龙股份披露的半年报显示 ， 2020年上半年公司实现营业收入11.75亿元 ， 同比增长42.61％；实现归属于母公司股东的净利润1.63亿元 ， 同比增长108.33％；每股收益0.18元 。
但实际上 ， 锦龙股份财务状况并不理想 。 锦龙股份2019年营收连续第2年亏损 ， 为-0.62亿元 。 资产负债率持续高企 。
2019年7月证监会正式发布《证券公司股权管理规定》 ， 第三条规定 ， 证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则 。
对于锦龙股份涉嫌违反哪个规定 ， 公告里并未透露更多信息 。 目前 ， 仍需等待监管层的立案调查结果 。
中山证券被监管处罚
同日 ， 深圳证监局对锦龙股份控股的中山证券采取限制业务活动 ， 对多位高管采取认定为不适当人选措施决定 ， 同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责 。
股票|[券业场]首例！锦龙股份涉嫌违反券商股权规定被查 杨志茂夫妇离奇腾挪实控人，东莞首富曾暗箱拿下东莞证券
本文插图

深圳证监局认为中山证券存在四项问题：
一是1名董事不具备高管任职资格 ， 实际履行高管职责；

二是未履行公司规定程序 ， 擅自改变公司用章及合同管理审批流程；
三是印章管理混乱 ， 存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；
四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题 。
根据《证券公司监督管理条例》相关规定 ， 深圳证监局决定对中山证券作出以下监督管理措施：
自本行政监督管理措施决定作出之日起1年内 ， 暂停新增资管产品备案 ， 暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务） ， 暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易 ， 包括债券质押式回购交易等 。
同时对中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲予以公开谴责 ， 未能勤勉尽责 。
要求中山证券应当在本决定作出之日起1年内完成整改 ， 健全公司治理、完善内部控制 ， 做到股东行为规范、监督制衡有效、内部管控到位 ， 并向深圳证监局提交落实整改工作的书面报告 。
另外 ， 深圳证监局对黄元华、孙学斌、石文燕采取认定为不适当人选措施的决定 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起2年内 ， 不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务 。
值得注意的是 ， 在今年6月 ， 中山证券因公司治理和内部管理等问题就被证券监管机构出具了暂停部分业务的事先告知书 。
此次 ， 深圳证监局对中山证券及相关人员连发的7个监管措施 ， 意味着处罚已落地 。


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