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股票|[券业场]首例！锦龙股份涉嫌违反券商股权规定被查 杨志茂夫妇离奇腾挪实控人，东莞首富曾暗箱拿下东莞证券


实控人曾因行贿收购东莞证券而获刑 ， 锦龙股份依旧笼罩在阴霾之下 。
8月19日晚间 ， 锦龙股份发布公告称 ， 公司于2020年8月19日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》 ， 因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定 ， 根据《中华人民共和国证券法》等有关规定 ， 中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查 。
这也是首个因涉嫌违反券商股权规定而被调查的券商控股股东 。
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锦龙股份表示 ， 在立案调查期间 ， 公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作 ， 敬请广大投资者注意投资风险 。
受此消息影响 ， 锦龙股份今天一字跌停 ， 股价报15.7元 。
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据天眼查APP资料 ， 锦龙股份目前主营业务为证券公司业务 ， 控股了中山证券 ， 同时也是东莞证券的第一大股东 。 持有中山证券70.96％的股权 ， 持有东莞证券股份则为40％ 。 而在此前 ， 锦龙股份筹划定增和易主事宜 。
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而在锦龙股份收到立案调查通知书的同日 ， 中山证券及相关人员被深圳证监局连发7个监管措施 。 此次监管处罚落地 ， 东莞证券IPO也或将受到波及 。
不得不说 ， 锦龙股份面临着至暗时刻！
“问题股东”引关注
对于此次锦龙股份被立案调查 ， 早有端倪 。
今年6月 ， 中山证券及相关人员收到了监管措施事先告知书 。
另外8月4日晚间 ， 锦龙股份发布公告称 ， 拟非公开发行股票数量不超过2.64亿股 ， 非公开发行股票的价格为13.47元/股 ， 募资不超35.56亿元 ， 扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充流动资金 。
公告称 ， 此次定增发行对象为朱凤廉 ， 将以现金方式认购本次拟发行的全部股票 。 本次认购资金是合法合规的自有资金或自筹资金 。 在此次定增发行股票前 ， 朱凤廉持有锦龙股份14.74％股份 。
就在发布定增公告当日 ， 朱凤廉因个人原因 ， 辞去公司第八届董事会董事、董事长、发展战略委员会委员和主任委员、提名委员会委员职务 。 朱凤廉辞职后仍在公司控股子公司中山证券有限责任公司担任董事 。

【股票|[券业场]首例！锦龙股份涉嫌违反券商股权规定被查 杨志茂夫妇离奇腾挪实控人，东莞首富曾暗箱拿下东莞证券】值得一提的是 ， 根据2019年年报显示 ， 朱凤廉和杨志茂为夫妻关系 。 由杨志茂、朱凤廉共同投资的东莞市新世纪科教拓展有限公司 ， 以锦龙股份控股股东的身份出具《关于放弃表决权的承诺函》 ， 放弃其27.90％股份的表决权 。 锦龙股份股东、实控人杨志茂同时放弃其持有的7.40％ 。
这就意味着 ， 定增一旦完成 ， 朱凤廉将以34.15％的持股比例 ， 成为锦龙股份的实控人 ， 并构成公司收购 。
深交所当日对该定增发出关注函 ， 主要围绕杨志茂放弃表决权承诺的生效问题、朱凤廉及杨志茂的一致行动人关系认定问题进行了提问 。
有分析 ， 杨志茂将锦龙股份控制权紧急转让至妻子朱凤廉 ， 一方面可以满足中山证券实控人资质要求 ， 另一方面有助于东莞证券上市 。
公开信息显示 ， 杨志茂曾在2015年登上“福布斯全球亿万富豪榜” ， 坐拥14亿美元的净资产 ， 成为当年的东莞首富 。
而在2017年 ， 杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪 ， 被判处有期徒刑2年 ， 缓刑3年 。 2018年6月起 ， 由朱凤廉出任锦龙股份董事长 。
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