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股票|重庆富豪申请券商牌照受挫，证监会六大拷问或让设立成泡影，控股4家上市公司因何遇窘境


财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 证监会一纸回复 ， 或让瀚华证券的设立成为泡影 。
8月14日晚 ， 证监会对瀚华证券的设立申请文件发出了反馈意见 。 证监会就瀚华证券的控股股东、实控人瀚华金控的股权变动、5%以上实控人资质、股东出资能力、控股股东的负债情况、僵局解决机制和港资股东的情况等6大方面提出疑问 。
股票|重庆富豪申请券商牌照受挫，证监会六大拷问或让设立成泡影，控股4家上市公司因何遇窘境
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采访人员查询瀚华金控的控股股东隆鑫控股2019年财务报告发现 ， 公司2019年亏损1.72亿元 ， 而2018年实现盈利5.78亿元 。 总资产为211亿元 ， 负债为179亿元 ， 负债率达84.8% 。 根据瀚华金控2019年年报 ， 其净资产为79.13亿元 ， 负债达96.14亿元 ， 负债超过净资产50% 。 并不满足证监会对“证券公司持股5%以上股东应当‘不存在或有负债达到净资产50%的情形’” 。
从证监会审核情况来看 ， 除瀚华证券外 ， 目前还有17家券商设立在审 ， 其中不乏阿里背景的云锋证券、公募背景的嘉实证券 ， 还有外资背景的大和证券（中国）和星展证券（中国） 。
证监会六问瀚华证券
一是关于瀚华金控的控股股东、实控人的变动情况 。

证监会指出 ， 审核过程中 ， 瀚华金控股份有限公司的股权结构发生变更 ， 隆鑫控股有限公司持股比例由26.13%降至9.4% ， 并与瀚华金控第二大股东重庆慧泰投资有限公司解除一致行动人协议 。 鉴于隆鑫控股仍为瀚华金控的第一大股东 ， 且相关一致行动人协议的订立与解除具有不稳定性 ， 请瀚华金控对隆鑫控股是否仍对其形成控制关系进行论证 ， 并提供有关证明材料 。
二是关于证券公司5%以上股权实控人资质 。
证监会指出 ， 根据公开资料 ， 隆鑫控股及其实际控制人近期存在资金链紧张、违规占用上市公司资金等问题：一是2020年6月 ， 隆鑫控股公告称因陷入债务危机等原因 ， 无法披露2019年年报及本年第一季度财务报表；7月 ， 隆鑫控股披露了2019年财务报表 ， 但相关报表被出具保留意见 ， 且审计意见强调指出隆鑫控股存在逾期负债24.89亿元 ， 公司流动性缺乏；二是2019年下半年 ， 隆鑫控股因非经营性占用所控股上市公司资金 ， 隆鑫控股及其实际控制人被上海证监局、上交所采取了监管（自律）措施；三是截至2019年11月13日 ， 隆鑫控股所持两家上市公司股份全部被冻结且质押率接近100% 。

根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》等规定 ， 证券公司5%以上股权的实际控制人应当符合“自身及所控制的机构信誉良好 ， 最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”“不存在不能清偿到期债务的情形”等条件 。 证监会要求 ， 瀚华金控就5%股权的实际控制人是否符合上述条件进行论证 。
三是关于股东的出资能力 。
【股票|重庆富豪申请券商牌照受挫，证监会六大拷问或让设立成泡影，控股4家上市公司因何遇窘境】证监会认为 ， 根据内资股东重庆惠微投资有限公司的审计报告 ， 截至2019年末 ， 该公司的流动资产与其对合资公司的拟出资额不匹配 ， 请该内资股东论证是否具备以自有资金足额缴纳本次出资的能力 。
另外 ， 根据港资股东PriveFinancialLimited的审计报告 ， 截至2018末 ， PFL的净资产与其对合资公司的拟出资额不匹配 ， 虽然PFL的实际控制人已约定向PFL的母公司增资 ， 且提供了该母公司银行账户的银行流水单 ， 但无法判断相关款项的用途以及资金划入方 。 证监会提请补充提供PFL具备出资能力的有关证明文件 。
四是关于控股股东的或有负债 。
证监会要求提供审计机构关于瀚华金控2019年末或有负债金额 ， 以及是否符合《证券公司监督管理条例》有关证券公司持股5%以上股东应当“不存在或有负债达到净资产50%的情形”的说明 。


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