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证券|恒泰证券收百万罚单 承认管理松懈加紧内部纠错

祸起两年前违规提供客户账户一事 ， 恒泰证券近日收到了证监会开出的百万罚单 。 而据北京商报采访人员统计 ， 该处罚已是今年以来监管部门"点名"恒泰证券的第六张罚单 。 随着恒泰证券大股东易主天风证券 ， 清理合规历史遗留问题成为了当务之急 。 8月13日 ， 恒泰证券方面在接受北京商报采访人员采访时坦言了此前公司经营管理松懈弱化 ， 并独家对采访人员表示 ， 天风证券进驻以来 ， 公司对问题多发的经纪业务条线进行重点规范管理 ， 且已决定撤并近20家管理不到位、业绩不达标的营业部 。
证券|恒泰证券收百万罚单 承认管理松懈加紧内部纠错
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领罚后承认经营管理松懈
百万罚单落定之后 ， 恒泰证券承认了此前在经营及管理方面的问题 。 在接受北京商报采访人员采访时 ， 恒泰证券坦言 ， 近期接连受到由于过去展业不规范的行政处罚 ， 是时任大股东法人治理不完善及当时前景晦暗不明情况下 ， 公司经营管理松懈弱化导致的 ， 是公司重大的历史教训 。 随着公司股权的重大调整 ， 公司法人治理得到大幅优化 ， 内部控制体系进一步完善 ， 公司日常经营管理不断增强 。
近日 ， 证监会官网披露了对恒泰证券及公司3名时任员工的行政处罚决定书 。 因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 ， 证监会责令恒泰证券改正、给予警告 ， 并处以100万元罚款；三名责任人被处以警告及3万-10万元罚款 。
此事源起2018年初 ， 时任恒泰证券机构交易部副总经理余安义通过上海盈沃投资管理有限公司（恒泰证券子公司）总经理杜某朝结识凤鸣同创（北京）资产管理有限公司董事长杜某艳 ， 并安排时任恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰与杜某艳对接具体业务 。 2018年3-6月期间 ， 时任恒泰证券机构交易部客户经理张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户 。 张超团队向客户推介账户借用业务时 ， 以恒泰证券某资金项目为名 ， 向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件 ， 而非以其个人名义 。 2018年3-6月期间 ， 在未告知客户实际使用人身份的情况下 ， 张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总 ， 分批由陈禕杰交给杜某艳 ， 再由杜某艳提供给许某华使用 。 除"郑某平"账户未实际使用外 ， 剩余35个客户账户被许某华用于买卖相关股票 。
由此 ， 证监会对恒泰证券及3名责任人员的违规行为下发处罚决定 ， 责令恒泰证券改正 ， 给予警告 ， 并处以100万元罚款 ， 对余安义、陈禕杰、张超给予警告 ， 并处以合计23万元罚款 。
重点规范管理经纪业务
北京商报采访人员梳理发现 ， 因公司以及时任员工违规开展融资融券业务、员工违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利等行为 ， 今年4-8月 ， 证监会及各地证监局已经挂出了6张罚单"点名"恒泰证券 ， 其中以恒泰证券为主体收到2张罚单 ， 公司被采取责令改正以及罚款的监管措施 ， 亦有其他7名时任员工领到包括公开谴责、认定为不适当人选、罚款、警示函的行政处罚 。
在分析人士看来 ， 恒泰证券因受原股东影响 ， 公司管理松懈 ， 业务管控弱化 ， 产生了一些低级的不规范展业问题 ， 严重影响了公司的市场声誉和监管评级 。 不过天风证券接手后 ， 情况已经有所好转 。
今年3月 ， 天风证券收购恒泰证券部分股权一事获证监会核准 ， 此次交易获批意味着 ， 历时9个多月 ， 天风证券顺利成为恒泰证券的第一大股东 。 但今年以来恒泰证券频频领罚也显现出该公司合规遗留问题恐存隐忧 。
恒泰证券方面独家对北京商报采访人员表示 ， 天风证券进驻以来 ， 在公司董事会、监事会、经营管理层组成和运行方面进行了大幅调整 ， 所派人员已全面参与公司决策管理 ， 特别是对问题多发的经纪业务条线进行重点规范管理 。 今年4月公司新聘任了专职的合规总监 ， 解决了长达两年多的董事长代职问题 。 与此同时 ， 公司对于营业部进行了全面摸排和业绩核定 ， 对管理不到位、业绩不达标的营业部进行坚决撤并 ， 数量多达近20家 ， 相关方案已经公司董事会审议通过 ， 正稳步推进落实中 。


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