财联社|又一家日资控股券商来了，日本大和证券正式获批，退出近六年后重返中国市场，手握三块牌照
财联社（北京 ， 采访人员 陈靖）讯又一家合资券商等来核准设立佳音！
8月28日晚间 ， 证监会发布公告 ， 核准设立大和证券（中国）有限责任公司（以下简称大和证券） 。 大和证券注册地为北京市 ， 注册资本为人民币10亿元 ， 业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营 。
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今年以来 ， 外资参股、控股券商动作频频 。 年初 ， 野村东方国际证券在上海设立首家证券营业部获批后 ， 2月再次传来金圆统一证券进场的消息 。 此前有分析指出 ， 大和证券未来可能会在财富管理、投行、卖方研究等业务领域重点展业 。
大和证券正式入驻北京 ， 手握三块牌照
8月28日晚间证监会发布公告表示 ， 核准设立大和证券（中国）有限责任公司（以下简称大和证券） 。 大和证券注册地为北京市 ， 注册资本为人民币10亿元 ， 业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营 ， 手握三块牌照 。
【财联社|又一家日资控股券商来了，日本大和证券正式获批，退出近六年后重返中国市场，手握三块牌照】股东持股方面 ， 株式会社大和证券集团总公司出资额为5.1亿元 ， 持股比例为51%；北京国有资本经营管理中心出资3.3亿元 ， 持股比例33%；北京熙诚资本控股有限公司出资1.6亿元 ， 持股比例16% 。
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据证监会网站消息 ， 株式会社大和证券集团总公司、北京国有资本经营管理中心、北京熙诚资本控股有限公司等的证券公司设立审批材料于2019年9月24日被证监会接收 。 这意味着在2014年退出海际大和证券近六年后 ， 大和证券将再次重返中国内地市场 。
公开资料显示 ， 大和证券曾是海际大和证券的外资方股东 ， 2014年 ， 大和证券将33.3%的股权转让给上海证券 ， 从此退出中国内地证券市场 ， 海际大和证券更名为“海际证券” ， 成为上海证券的全资子公司 。
此后 ， 大和证券以外资股东身份鲜少露面中国内地市场 ， 直到外资控股合资券商比例放开 。 2018年5月 ， 大和证券CEO曾公开表示 ， 将在中国寻求证券合资公司的合作伙伴 。
天眼查数据显示 ， 北京国有资本经营管理中心是一家国有资产管理公司 ， 成立于2008年 ， 由北京市国资委100%控股 ， 注册资本350亿元 ， 经营范围包括投资及资产管理、组织企业资产重组及并购等 。
值得注意的是 ， 早在今年2月初 ， 中国证监会曾对大和证券（中国）提出18个需反馈问题 。 财联社采访人员梳理发现 ， 证监会对于大和证券（中国）的反馈意见主要都集中在境内外股东资质、高管资质以及章程条款上 。
证监会表示 ， 对大和证券的合资经营合同、公司章程草案的其他内容无异议 。 大和证券设立后 ， 应当将股东会表决通过的公司章程报住所地证监局备案 。 公司应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）等法律、法规和有关规定的要求 ， 完成大和证券组建工作 ， 足额缴付出资 ， 选举董事、监事 ， 聘任高级管理人员；并自本批复下发之日起6个月内完成大和证券的工商设立登记工作 。
此前摩根大通证券目前拿到的四块业务牌照包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询以及证券承销与保荐 。
野村东方国际证券目前同样拿到四块牌照 ， 包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理 。
两者区别在于前者拥有证券承销与保荐牌照 ， 后者拥有证券资产管理牌照 。
瑞银证券是中国证券市场上首家由外资直接入股的全牌照证券公司 。
一般而言 ， 从申请到正式获批需要经历几个月的过程 。 在监管层核准后 ， 外资控股券商有6个月时间进行筹备（包括人员招聘、系统筹备等工作） ， 在此后的现场检查通过后 ， 可正式开业 。
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