证券|恒泰证券收百万罚单 承认管理松懈加紧内部纠错( 二 )
拟建立新零售业务总部
"券商营业部等涉及更多的是和人打交道的部门 ， 大多违规行为是员工个人自主的行为 ， 当前券商经纪业务收入承压 ， 转型迫在眉睫 ， 一些员工会为了完成收入指标而违规进行各项业务操作 ， 相关负责人可能也施以默许的态度 。 "沪上一位分析人士表示 。 券商投行从业人士何南野进一步指出 ， 对于很多中小型券商而言 ， 确实存在风控缺失、内部管理混乱的情况 ， 出现重大合规漏洞 ， 应重新梳理业务流程 ， 减少人工操作而违法违规的空间 。
清理合规遗留问题之外 ， 恒泰证券如何轻装出发 ， 未来如何开拓向前也成为发展的首要任务
对于接下来的发展规划 ， 恒泰证券方面对北京商报采访人员表示 ， 天风证券派驻人员全面进入公司管理层 ， 对公司整体战略发展和转型进行规划设计 ， 同时 ， 根据公司整体战略转型目标 ， 在主要股东的指导支持下 ， 恒泰证券计划建立新零售业务总部 ， 定位科技赋能下AUM（资产管理规模）导向的证券零售财富管理 。 主要以服务中小客户群体为主 ， 将线上线下资源进行联合 ， 打造公司新零售业务模式 。
此外 ， 恒泰证券表示 ， 在金融科技的赋能下 ， 构建公募基金产品体系、完善产品销售体系、强化渠道经营及建立直销体系等；通过构建智能一体化体系和优化网点管理等基础措施 ， 致力于为客户提供专业的金融服务 ， 全面提升公司的经纪业务水平和服务能力 。 目前新部门建立事项正在稳步推进 ， 各环节进展正常 。
根据恒泰证券年报 ， 恒泰证券前身为内蒙古自治区证券公司 ， 1992年4月由中国人民银行内蒙古分行组建 ， 2015年10月15日 ， 恒泰证券境外发行股份正式在香港联合交易所挂牌上市 ， 在香港以"恒投证券"名义开展业务 。 截至2019年末 ， 恒泰证券共设立证券营业部144家 ， 2家分公司 。
2019年 ， 恒泰证券归属于母公司所有者净利润为7.41亿元 ， 相比上一年度的亏损6.73亿元同比增长209.96% 。
【证券|恒泰证券收百万罚单 承认管理松懈加紧内部纠错】北京商报采访人员孟凡霞马嫡
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