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古谈说史事|亏损近9万罚3万，理财顾问违规炒股近1年半

财联社讯 ， 券商从业人员炒股又来新罚单！东方证券一营业部理财顾问炒股近一年半亏损近9万元 ， 还遭罚款3万元 。 2020年以来 ， 从业人员因炒股被罚的券商已涉及6家 ， 多被“没一罚一” 。
古谈说史事|亏损近9万罚3万，理财顾问违规炒股近1年半
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8月1日 ， 江苏证监局发布对东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部的理财顾问潘金虎的行政处罚决定书显示 ， 2016年1月4日至2017年5月19日 ， 潘金虎在此营业部担任理财顾问 ， 具有证券从业人员身份 。 上述期间 ， 潘金虎控制使用林某莉证券账户买卖天成控股、贵绳股份等13只股票 ， 成交161笔 ， 买入金额1470.98万元 ， 卖出金额1608.03万元 ， 交易金额3079.01万元 ， 亏损8.54万元 。
理财顾问违规炒股近1年半 ， 亏损近9万罚3万
虽然潘金虎违规炒股并未获得收益并亏损近9万元 ， 但证监局认为 ， 潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票 ， 违反2005年《证券法》第四十三条的规定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法情形 。
证监局根据当事人潘金虎违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定 ， 决定对潘金虎处以三万元罚款 。
证监局表示 ， 证监会表示 ， 以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明 ， 足以认定 。 当事人潘金虎未提出陈述、申辩意见 。 本案现已调查、审理终结 。
采访人员注意到 ， 虽然江苏证监局此次开具的罚单是依照2005年《证券法》的规定作出的处罚 ， 但今年3月1日施行的新《证券法》同样明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得 ， 并处以买卖证券等值以下罚款 。 而“其他具有股权性质的证券”也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中 。
有券商资深合规人士表示 ， 为维护证券市场的稳健 ， 新《证券法》对券商从业人员的监管更加严格 ， 从业人员禁止交易的品类范围也扩大 ， “从业人员除不得买卖和持有公司《个人投资行为管理办法》规定的禁止性证券外 ， 也不得买卖和持有可转换公司债券、可交换公司债券、存托凭证、股票期权等具有股权性质的证券” 。
2020证券从业人员炒股已涉及6家券商 ， 多遭“没一罚一”
据采访人员不完全统计 ， 2020年以来 ， 因从业人员炒股被罚的券商已涉及6家 。 除东方证券外 ， 牵涉到的券商还有国元证券、海通证券、申万宏源、华鑫证券和东北证券 ， 有的牵涉人员职别不低 ， 多遭“没一罚一” 。
5月25日 ， 时任国元证券亳州营业部总经理汝伟因借用他人账户炒股被安徽证监局处于8万元罚款 。 2006年5月28日至2019年6月11日 ， 汝伟借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易 ， 累计买入365.35万股 ， 买入金额4941.86万元 ， 累计卖出366.35万股 ， 卖出金额4937.80万元 ， 扣除佣金税费后 ， 亏损13.75万元 。
4月24日 ， 海通证券上饶中山西路证券营业部证券从业人员张甜因违法炒股和场外配资被江西证监局处以合计没收张甜违法所得59.19万元 ， 并罚款148.38万元的处罚 。 张甜在2014年6月5日至2017年6月3日从业期间同时控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户炒股 ， 还存在私下接受客户委托 ， 控制“刘某1”“全某伟”证券账户买卖证券的行为 。
4月3日 ， 申万宏源营业部副总因违规持有、买卖股票被证监会处以329万元罚款 。 处罚决定书显示 ， 2013年5月后 ， 申银万国证券衢州县西街营业部副总罗蓓实际控制“罗某”证券账户进行股票交易 。 2013年5月30日至调查日 ， “罗某”证券账户发出的成交证券委托指令共计457次 ， 交易股票金额1.11亿元 ， 获利164.51万元 。 证监会最终对其处以扣除合理税费后的违法所得164.51万元 ， 并处以164.5万元罚款 。


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