古谈说史事|亏损近9万罚3万，理财顾问违规炒股近1年半( 二 )
同日 ， 华鑫证券一营业部员工也因违规炒股被山东证监局处以“没一罚一” 。
处罚决定书显示 ， 2017年8月14日至2018年7月25日期间 ， 华鑫证券烟台迎春大街证券营业部陆远阳使用“刘某林”账户进行证券交易 ， 期间累计交易股票20只 ， 买入金额为2018.65万元 ， 卖出金额为2274.66万元 ， 买卖股票总成交金额4293.31万元 ， 获利33.43万元 。 山东证监局决定 ， 没收陆远阳违法所得33.43万元 ， 并处以33.43万元罚款 。
被“没一罚一”的还有东北证券原合规老总 。 1月7日 ， 证监会对东北证券时任合规管理部总经理、职工监事綦韬违法炒股的行为作出处罚 。 綦韬在东北证券任职期间 ， 使用直系亲属李某账户 ， 于2010年11月17日至2014年10月10日期间违法买卖“隆华节能”等股票 ， 交易金额7154.68万元 ， 盈利70.04万元 。 綦韬被证监会处以“没一罚一”的行政处罚 ， 合计罚没140万元 。 中证协注册证券从业人员信息显示 ， 綦韬在2019年7月于东北证券办理了离职注销手续 。
2019年的从业人员炒股遭罚案件也不在少数 。 证监会官网显示 ， 2019年全年 ， 证监会共下发136份行政处罚书 ， 较2018年增加5份 。 其中从业人员炒股案件9宗 ， 罚没金额最低6万 ， 最高达2000万元 ， 涉及包括东吴、中航、中信建投、东莞、浙商、开源、申万宏源等多家券商 。
强化合规、审慎经营导向 ， 从业人员应严守不炒股红线
数量庞大的分支机构和从业人员向来是合规管理难点 ， 而违规炒股也暴露出券商内控不完善等问题 ， 成为分支机构被罚的重要原因之一 。
5月22日 ， 证监会就关于修改《证券公司分类监管规定》》公开征求意见 。 其中 ， 《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进一步强化合规、审慎经营导向 。 完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则 ， 明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据 ， 全面强化风险管理能力评价指标和标准 ， 使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况 。
新《证券法》明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得 ， 并处以买卖证券等值以下罚款 。 此外 ， “其他具有股权性质的证券”也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中 。
【古谈说史事|亏损近9万罚3万，理财顾问违规炒股近1年半】有券商合规人士表示 ， 在当前新《证券法》的法规环境下 ， 从业人员应严守不炒股的红线 ， “且行且谨慎” ， 否则出现借用他人账户企图绕开法律限制的行为 ， 一旦查处 ， 相关人员必将受到法律严惩 ， 而所在券商也会受到一定牵连 。
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