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专项资产管理|原董事长被调查，新一届高管能否带领东海证券走出阴霾？( 二 )


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专项资产管理|原董事长被调查，新一届高管能否带领东海证券走出阴霾？
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操刀这个系列产品的主要人员正是号称东海证券资产管理部的“铁三角”——龚小祥、朱玺和章涌涛 。
2006年 ， 东海证券成立了债券型计划“东海东风1号集合资产管理计划”（以下简称：“东海东风1号”） ， 投资经理为龚小祥 。 到期收益73.05% ， 年化收益超过20% ， 创下业内神话 。
2007年券商评级活动中 ， 东海证券还被评为A类A级证券公司 。
2008年、2009年又成立了东海东风2号和东风3号 ， 虽然收益情况与1号不可同日而语 ， 但在当时“牛转熊”的大市场背景下 ， 成绩已经实属不易 ， 一度占据同类产品业绩前五 。
不过东海证券的上市之路并没有想象中那么顺利 。
2011年前后 ， 东海证券人事大变动 。 先是龚小祥因病休养 ， 2012年因病离世；紧接着 ， 章涌涛选择离开东海证券；“铁三角”走了两个 ， 朱玺也选择告别东海证券资产管理部 。 同期 ， 东海证券不少人选择调离岗位 。
2018年 ， 朱玺因涉嫌内幕交易被判处有期徒刑三年 ， 缓刑四年 ， 罚款1400万元 。

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人事动荡后 ， 东海证券的业绩也有所回落 。
2012年 ， 证监会拒绝了东海证券由“有限责任公司”转为“股份有限公司”的改制申请 ， 上市受阻 。 直到2015年7月才在新三板挂牌 ， “低预期”完成了原本计划在2008年就应该实现的“小目标” 。
高光业务发展遇困
挂牌新三板当年 ， 东海证券的净利润创下新高 ， 但之后便开启跌跌不休模式 。
2015年到2018年 ， 东海证券的净利润分别为18.37亿、4.79亿、4.5亿、9296万元 。

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据券业观察了解 ， 东海证券2015年业绩之所以创下新高 ， 其证券承销业务贡献不小 。

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不过 ， 近年来 ， 曾经让东海证券财务数据明亮诱人的业务却频频让东海证券处于风波之中 。 比如资产管理业务、债券承销业务 。
关于资管业务 ， 东海证券2018年报显示 ， 公司管理的“全债双利集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”“东海证券月月盈集合资产管理计划”三只资管产品 ， 因踩雷“13中森债”、“15机床CP004”、“16大机床SCP003”、“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”等导致出现违约情况 。
东海证券2018年发生的十件诉讼案件中 ， 有六起诉讼是因资管产品踩雷产生 。 2019年 ， 公司又新增三起诉讼 ， 其中两起是因为踩雷“16辅仁药业PPN003”、“16中信国安MTN002”资本“大雷” 。

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2019年6月 ， 东海证券公告 ， 因对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分 ， 没有对标的资产的评估价值做出合理判断 ， 业务开展过程中未能勤勉尽责 ， 被监管部门采取责令改正措施 。
今年3月份 ， 东海证券前总裁赵俊、前副总裁彭晓星、前产品经理彭华因东海证券资管业务违规被江苏证监局采取谈话措施 。
在债券承销业务方面 ， 东海证券近年来承销、管理的多只债券出现违约 ， 如“16丹东港”、“16洪业02”、“15顺风01”等 。
2019年1月 ， 东海证券发公告称 ， 江苏证监局对东海证券出具了警示函 。 东海证券作为“15顺风01”债券的受托管理人未能勤勉尽责地履行责任 ， 未规定持续监督债券发行人募集资金的使用情况 ， 未能及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为 。


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