中国财富网|突发！8家券商遭中证协自律调查，债券承销“价格战”何时休？( 二 )
【中国财富网|突发！8家券商遭中证协自律调查，债券承销“价格战”何时休？】2018年9月 ， 中国证监会颁布印发《公司债券日常监管问答（七）》 ， 明确提出 ， 对于承销费率偏低的情况 ， 由证券业协会进行自律监管 。 2019年4月 ， 中证协颁布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》 ， 通过提高公司债券业务收入指标比重的方式来管理证券公司“价格战”等不规范行为 。
值得关注的是 ， 中证协正在加强对会员单位的自律监管 。 2020年7月15日 ， 中证协修订了《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》 。
按照《中国证券业协会自律措施实施办法》规定 ， 会员违规的 ， 协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、主观过错等因素 ， 视情节轻重 ， 分别采取以下自律措施：一是情节较轻的 ， 可以采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加合规教育的自律管理措施；二是情节一般的 ， 可以采取警示、责令改正、责令进行合规检查、暂不接受备案或注册等书面自律管理措施；三是情节较重的 ， 可以采取行业内通报批评的纪律处分；四是情节严重的 ， 可以采取公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员权利、取消会员资格的纪律处分 。
另外 ， 被协会采取自律管理措施或纪律处分的 ， 应当记入协会诚信信息管理系统；按照中国证监会有关规定须记入证券期货市场诚信档案数据库的 ， 应当及时记入 。
来源：中国证券报
新媒体编辑：谢玥
监制：周黎洁
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