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期货经纪公司保证金安全存管监控制度将修订，现公开征求意见( 四 )


（七）向监控中心报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（八）挪用、占用保证金；
（九）中国证监会认定的其他违反本办法规定的行为 。
第三十四条 存管银行有下列行为之一的 ， 中国证监会及其派出机构可以对存管银行采取责令改正监管措施 。 存管银行未能改正 ， 情节严重的 ， 中国证监会及其派出机构可以建议期货交易所取消其存管银行资格并解除与其签订的期货保证金存管业务协议：
（一）不按照监控中心数据报送要求及时、准确、完整报送相关文件信息；
（二）不按照规定及时维护保证金账户信息；
（三）不按照规定对保证金账户进行特殊标识 ， 并有效履行保证金账户性质提示义务及审核职责 ， 导致保证金账户被有权机关以未经相关法律法规允许的方式进行冻结或者
扣划资金；
（四）对已发现的期货公司违规划转保证金等行为未及时向中国证监会派出机构及监控中心报告；
（五）参与以质押等方式变相挪用客户保证金；
（六）伪造并报送虚假保证金账户余额、出入金、汇兑等数据信息；
（七）中国证监会认定的其他违反本办法规定的行为 。
第三十五条 期货交易所及其他期货结算机构未能严格履行本办法规定的义务 ， 影响中国证监会及其派出机构对期货公司保证金封闭圈的监管 ， 中国证监会可以责令其限期整改 。
第三十六条 监控中心未能严格履行本办法规定的职责 ， 影响中国证监会及其派出机构对期货公司保证金封闭圈的监管及期货市场安全稳定运行 ， 中国证监会可以责令其限期整改 。
第三十七条 期货公司保证金封闭管理实行责任追究制度 。 中国证监会可以依照《期货交易管理条例》第六十四条至第六十七条规定对期货公司、存管银行、期货交易所及其他期货结算机构、监控中心以及相关责任人员进行处罚、处分 。
第六章 附 则
第三十八条 本办法下列用语的含义：
（一） “存管银行” ， 指期货交易所指定的从事保证金存放、划拨、汇兑等业务的境内银行 。
（二）“主办存管银行” ， 指期货公司开立保证金账户和专用自有资金账户的存管银行 。
（三） “保证金账户” ， 指期货公司在存管银行开立的、专用于保证金存放的账户 。
（四）“期货公司在期货交易所指定存管银行网点开立的专用资金账户” ， 指期货公司在期货交易所指定存管银行网点开立的、用于办理和期货交易所结算账户之间期货业务资金
往来的保证金账户 。
（五）“期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户” ， 指期货交易所为便于对期货公司存入其专用结算账户的保证金实行分账管理而为期货公司设立的明细账户 ， 用
于期货公司在期货交易所存放结算准备金和交易保证金；以及期货公司作为结算参与人向证券登记结算机构申请开立的股票期权资金保证金账户及结算备付金账户 ， 分别用于存
放结算参与人期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金和现货结算备付金 。
第三十九条 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的 ， 适用本办法对客户的有关规定 。
第四十条 期货公司办理与其他期货结算机构结算账户之间资金往来的 ， 还应当符合其他期货结算机构相关要求 。
第四十一条 本办法自发布之日起实施 。 《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45 号）、《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》（证监期货字〔2006〕9 号）同时废止 。


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