中年|康美300亿造假案余波未了！广发证券保荐资格被暂停6个月，14人受惩处( 二 )
保荐机构要充分发挥“看门人”作用
事实上 ， 广发证券此次被重罚在行业内并非个例 。
2013年 ， 受累于万福生科财务造假事件 ， 平安证券被证监会处以暂停保荐资格3个月的处罚 。 此举被认为是2004年保荐制度出台以来 ， 证监会对保荐机构开出的“最严厉罚单” 。
自2016年起 ， 西南证券接连出现大有能源重组、九好集团“忽悠式”重组、大智慧重组三大问题项目 ， 相关处罚在2017-2018年间陆续落地 。 而在上述案件被证监会调查立案期间 ， 公司投行业务中的股权承销部分也被强制暂停 。 西南证券投行业务因此出现收入明显下降 ， 投行业务人员也被迫流失 。
此次 ， 证监会重申 ， 保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。 部分机构及从业人员缺乏职业操守 ， 内控松散 ， 管控失效 ， 履职不力 ， 把关不严 ， 将严重损害资本市场秩序 ， 破坏行业生态 。 对此 ， 证监会始终保持高压态势 ， 坚持有案必查、有错必惩 ， 让违规者付出代价 。
随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进 ， 保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大 ， 各机构必须提高认识、从严要求 ， 切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉 ， 完善内部控制 ， 强化风险意识 ， 坚守勤勉底线 ， 提高履职水平 ， 充分发挥“看门人”作用 。 证监会也将严格落实有关法律法规要求 ， 全面压实中介机构责任 ， 持续加大监管执法力度 ， 坚决惩处违法违规行为 ， 净化市场环境 ， 切实保护投资者合法权益 ， 助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能 。
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