股票|距征求意见仅1个月，券商分类评级新规落地！2019券商经营业绩排名同天出炉，业务收入加分初见分晓( 三 )
新设机构客户服务及交易评价指标 。 即“上一年度代理机构客户买卖证券交易量位于行业中位数以上 ， 且代理机构客户买卖证券交易量占代理全部客户买卖证券交易量的比例位于行业前10名、前20名的 ， 分别加1分、0.5分 ， 或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名、前10名的 ， 分别加1分、0.5分 ， 两项按孰高分值加分” 。 目的是引导证券公司增强机构客户服务及交易业务能力 。
【股票|距征求意见仅1个月，券商分类评级新规落地！2019券商经营业绩排名同天出炉，业务收入加分初见分晓】优化信息技术投入评价方式 。 将“信息系统建设投入排名”绝对数指标 ， 调整为“证券公司信息技术投入金额位于行业平均数以上 ， 且投入金额占营业收入的比例位于行业前5名、前10名、前20名的 ， 分别加2分、1分、0.5分” ， 以更好地体现证券公司对信息技术投入的重视程度 。
2019年度信息技术投入排名前5分别是国泰君安、华泰证券、中信证券、海通证券和广发证券 ， 5家券商可加2分 。 可加1分的券商有中金公司、平安证券、国信证券、招商证券、中信建投 ， 可加0.5分的有东方证券、中泰证券、申万宏源、安信证券、银河证券、方正证券、东方财富、兴业证券、光大证券和长江证券 。
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优化资产管理收入评价方式 。 证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10 名、前20 名的 ， 分别加2 分、1 分、0.5 分 。
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根据业务排名 ， 资管业务可获得加分的券商共有20家 。 其中 ， 东方证券、国泰君安、华泰证券、广发证券、申万宏源可得2分的评级加分 ， 中信证券、光大证券、财通宏源、海通证券、招商证券获得1分的评级加分 。 中信建投、中金公司、天风证券、银河证券、中银证券、安信证券、方正证券、中泰财富、东兴证券、华融证券将获得0.5分评级加分 。
此外 ， 本次还调整强化风险管理能力加分指标的导向性 。
一是引导证券公司更加重视风控指标持续有效性 ， 适当提高主要风控指标持续达标的加分门槛 ， 即“证券公司最近3个、4个评价期内主要风险控制指标持续达标的 ， 分别加2分、3分” 。
二是引导证券公司更加重视资本约束 ， 新设“证券公司评价期内风险覆盖率达到130%且净资本150亿元以上、风险覆盖率达到130%的 ， 分别加2分、1分”指标 。
引导证券公司更加重视风险管理的全覆盖及风险监测的有效性 ， 新设指标“证券公司实现风险控制指标并表管理、风险管理全面覆盖境内外子公司、同一业务和同一客户信用风险归口管理、各项业务数据逐日系统化采集、各类风险控制指标T+1日计量与报告的 ， 加1分；最近2个评价期并表管理持续符合监管要求 ， 风险控制流程与业务流程并行运作 ， 及时应对处理异常情形 ， 实现风险控制指标对业务运行有效预警和制约的 ， 加2分” 。
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