董秘圈|当你看过一千份盈利预测补偿协议，这世上就没什么离奇事( 二 )
所以在《盈利预测补偿协议》中增加相应限制性条款还是很有必要的 。
当然如果能够明确写入质押合同里面相对来说会更加靠谱一些：
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但是如果不幸的事情真的已经发生了 ， 那还是建议在《盈利预测补偿协议》中明确补偿方可以通过其他方式获得股权再补偿给上市公司：
当然 ， 上市公司还可以晚一点解禁 ， 稍微有点用 ， 有些券商对于未流通的股份进行质押还是稍微有点厌恶的：
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有人问晚点解禁上市公司能操控吗？能啊 ， 因为结算只受理上市公司的申请 ， 不屌股东的申请呀：
曾经有家上市公司就这么地恶心了股东好几年……
5、补偿期内送转股是否计入补偿
先看个有纠纷的案例 ， 这个案例还被收录到了一本书里面：
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《北京神州泰岳软件股份有限公司诉北京泛亚太信息技术研究所（普通合伙）股权转让纠纷案》
泛亚太研究所主张的以其固定的数量对股权转让价款进行调整 ， 而不是转增后的股份数 。 法院认为 ， 首先 ， 资本公积金转增股本 ， 是上市公司使用资本公积金向股东转送股票 。 与股票分红不同 ， 资本公积金转增股本 ， 并没有改变上市公司的股东权益 ， 也没有影响公司的资产和负债 ， 股东持有的股票数量虽然增加 ， 但每股拥有的权益同比例下降 ， 故股东所持股份占公司总股本的比例不会发生变化 ， 股东的股东权益也没有发生变化 ， 不会产生所谓的获得孳息的问题 。 所以补偿股份数含承诺期内实施转增、送股的股份数 。
我们来看下在《盈利预测补偿协议》中约定的案例：
6、确定补偿之日起至注销前的表决权问题
我们先来看个纠纷的案例：
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案例挺有意思 ， 律师认为有表决权、券商认为没有 ， 选择和上市公司站在一起 。 后来 ， 上市公司为准确回答深圳证券交易所对公司有关问题的关注 ， 还特邀请知名法律专家对有关问题进行研讨（西北政法大学强力、西北政法大学韩松、国浩律师事务所吕红兵、海普睿诚律师事务所赵黎明几位知名法律专家） ， 有兴趣的可以去扒一扒他家的公告 。
其实确定补偿方案之后到实施前 ， 确实中间有段时间差 ， 如果刚好赶上上市公司开股东大会 ， 确实是个问题 ， 好吧 ， 我们来看一下协议中约定的案例是什么样的：
7、股份补偿方案股东大会没通过的解决方式
比较极端的情况 ， 但是也不排除完全没有可能 ， 可以在《盈利预测补偿协议》中进行如下约定：
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8、多名业绩补偿方互相扯皮
如果补偿方涉及多名 ， 部分承诺方可能会耍赖 ， 或者说自己过错轻少赔等等 ， 例如：
上述案例中 ， 江苏中赛是业绩补偿方之一 ， 辩称自己仅派了一名监事 ， 所以不参与经营管理 ， 不承担义务 ， 法院认为 ， 虽然目标公司的经营活动主要由彭晓雷和金鸿控股负责 ， 但江苏中赛按照《股权转让协议》约定派遣了监事参与公司的治理 ， 江苏中赛并不是没有参与经营 ， 且《股权转让协议》是三方共同签署的 ， 未约定“不参与经营就可以不履行业绩承诺” 。 江苏中赛在签署《股权转让协议》时应对可能承担的后果有足够了解 ， 因此 ， 江苏中赛主张不承担业绩补偿的理由法院不予采信 ， 支持金鸿控股要求江苏中赛按照《股权转让协议》约定承担相应业绩补偿的请求 。
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