江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

财达证券|财达证券收入明显依赖经纪业务拟IPO期间收到罚单称“已整改”( 二 )


此外 ， 资产管理业务利润增幅131.05% ， 公司主动管理型资产管理规模为76.49亿元 ， 然而这一板块业务只占总营收的1.53% ， 贡献0.32%的营业利润（见表2） 。
由此可见 ， 财达证券的业务转型升级虽有一定成效 ， 但目前还没有真正起到支撑公司业务的重要作用 。
业内人士认为 ， 资本中介业务、自营业务等业务多受资本制约 ， 资产端的投资能力和资金端的资本实力是转型发展的基础 ， 尤其是融资融券、自营投资等业务 ， 资本尤为重要 。 当前行业大小券商持续分化的背景下 ， 如果券商的资本规模较小 ， 可能会制约其未来发展 。
公司称已“全面整改”
IPO融资势在必行 ， 但财达证券的IPO融资之路不太坦途 。
先是辅导期间不得已更换会计师事务所 。 据证监会官网 ， 早在2016年9月 ， 公司保荐机构中信建投证券就向河北证监局报送了辅导备案登记材料 ， 三年之后 ， 2019年12月20日 ， 证监会官网披露了财达证券IPO招股说明书 ， 目前状态为“已受理” 。
IPO申请关键期间收到2张罚单：2020年1月 ， 江苏的一个营业部被江苏证监局责令改正；3月 ， 深圳的一个营业部收到深圳证监局发布的行政监管措施决定书 。 营业部违规收罚单虽不罕见 ， 但在IPO被受理之后按理应当严加管控 ， 审慎管理 ， 此时的两张罚单将财达证券的管理问题摆到明面上 。
财达证券在对《投资者网》的回复中提到 ， “公司已按照监管要求进行全面检查并整改 ， 进一步完善了公司的内部控制和公司治理 。 此外 ， 公司作为一家总部设在河北省的证券公司 ， 证券营业部也主要集中在河北省 。 ”根据2019年年报 ， 截至2019年12月底 ， 公司有14家分公司 ， 营业部111家：河北省内93家 ， 省外18家 。
对于未来如何应对外资券商加入后 ， 国内愈演愈烈的市场竞争 ， 财达证券称 ， “公司将充分利用现有的业务优势和经验 ， 根据市场和客户的需求持续拓展新业务 ， 增加利润增长点 ， 提升竞争优势 。 同时在人力资源、信息技术、合规风控等方面构筑保障措施 ， 提高盈利能力和抗风险能力 ， 实现公司的战略发展规划 ， 提升公司综合实力和核心竞争力 。 ”
对于今年4月开启的券商精选层项目 ， 财达证券向《投资者网》表示 ， “公司相关部门也在积极推进” ， 业内人士认为 ， 中小券商在精选层项目布局上具备一定优势 ， 以此作为投行业务的突破口 ， 进而实现对大型投行的弯道超车 。
【财达证券|财达证券收入明显依赖经纪业务拟IPO期间收到罚单称“已整改”】财达证券能否深化业务转型和升级 ， 放大其它业务的占比 ， 提升核心竞争力 ， 最终能否顺利IPO上市 ， 《投资者网》仍将继续关注 。 （思维财经出品）■


推荐阅读


上一篇：|王晓红：加快推进自由贸易试验区建设

下一篇：中金网|美国4月商品和服务贸易跌至近十年来最低水平