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#证券#2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？

财联社（上海 ， 采访人员 吴丹）讯 ， 西南证券再遭罚！这距离西南证券上次接到处罚通知仅五天时间 ， 此次被罚的是西南证券香港子公司 。
据香港证监会网站5月18日披露 ， 因西证（香港）证券经纪有限公司（以下简称"西证香港"）在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面存在内部监控缺失及监管违规 ， 遭香港证监会谴责及罚款500万元 。 此次被罚的西政香港正是为西南证券附属公司--西证国际证券的下属公司 。
#证券#2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？
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这也是继2020年以来 ， 西南证券所收到的第三张罚单 。 "连续三次违规被罚 ， 的确暴露出西南证券内控薄弱的问题 ， 这也是券商监管部门未来所要抓的工作重点之一 。 "一位券商合规人士对财联社采访人员表示 。
香港子公司反洗钱不利遭罚
香港证监会表示 ， 由于西证香港于2016年1月至12月期间（以下简称"有关期间"）在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面的内部监控缺失及监管违规 ， 决定对其进行谴责并处以500万元罚款 。
香港证监会判定西证香港没有：实施充分而有效的政策和程序 ， 以减低与第三者存款有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险；没有制定合适的内部系统及监控措施 ， 以监察其客户的活动 ， 并及时侦测和向联合财富情报组（财富情报组）举报可疑交易 。
据香港证监会披露的《纪律行动声明》显示 ， 有关期间 ， 西证香港委聘一家本地银行为其客户提供子账户服务 。 客户如欲将款项存入其在西证香港的证券账户 ， 可透过子账户及／或西证香港在其他银行开设的指定账户存入这些款项 。 每名使用子账户服务的客户会获发一个独有的子帐户号码 。 然而 ， 证监会发现 ， 西证香港并无适当而有效的系统和程序以检视于有关期间存入子账户的资金的来源 。 结果 ， 西证香港未能识辨出在有关期间代表客户透过子账户存入的164笔第三者存款 ， 涉及总金额1.101亿元 ， 占184笔第三者存款的89% 。
在部分由西证香港识辨出的第三者存款中 ， 客户所提供的第三者存款人与客户之间的关系（例如 ， 朋友）以及这些存款的理由（例如 ， 有工作在身）未能圆满地解释使用第三者转帐的原因 。 然而 ， 西证香港并无对该等第三者存款进行严格评估 ， 也没有以书面方式记录所进行的查询和批准该等存款的理由 。
香港证监会表示 ， 西证香港的职员对他们在监察和识辨可疑交易中所担当的角色和职责并没有清晰和一致的认识 。 西证香港也没有勤勉尽责地监督其职员并向他们提供充足导引 ， 让职员能够在发生洗钱及恐怖分子资金筹集的情况时 ， 即产生怀疑或将有关迹象辨别出来 。
因此 ， 尽管某些客户活动出现预警迹象 ， 西证香港亦没有将可疑交易识辨出来及作出适当的查询 。 直至证监会要求其检视2016年的所有客户存款和交易活动后 ， 西证香港才识辨出31宗可疑交易和就此向财富情报组报告 。
证监会认为 ， 西证香港犯有失当行为 ， 及其进行受规管活动的适当人选资格受到质疑 。 其行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及《操守准则》等相关规定 ， 依据《证券及期货条例》第194条对西政香港进行谴责 ， 并处以500万元罚款 。
两月连收三张罚单 ， 西南证券内控压力山大
采访人员注意到 ， 这是继2020年以来 ， 西南证券收到的第三张罚单 。 此前两封均为西南证券深圳同一老牌营业部因投顾违规被罚 。
5月14日 ， 深圳证监局对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军出具警示函的行政监管措施的决定显示 ， 2019年 ， 卢红军在在西南证券深圳深南大道证券营业部任投资顾问期间 ， 未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 ， 决定对卢红军采取出具警示函的行政监管措施 。
3月17日 ， 深圳证监局发布《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取责令改正措施的决定》显示 ， 该营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为 ， 营业部未能有效实施合规管理 ， 存在内部控制不完善等问题 ， 深圳证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施 。


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