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#证券#2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？( 二 )


"西南证券的内控薄弱需要自上而下严加整改 ， 否则可能会对将来券商业绩或评级造成影响 。 "上述券商合规人士对财联社采访人员表示 。
西证香港被收购后三年亏损
此次被罚的西政香港为西南证券附属公司--西证国际证券的下属公司 ， 而西证国际证券是在2015年被西南证券全资子公司西证国际投资所收购 。
西证国际证券2019年年报显示 ， 公司附属公司持有西证香港100%所有权权益 。 西证香港注册资本2900万港币 ， 主营业务为"证券经纪、孖展借贷以及分销单位信托及互惠基金" 。
#证券#2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？
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2015年1月29日 ， 西南证券通过全资子公司西证国际投资耗资约4亿元人民币完成了对香港上市公司敦沛金融控股的收购 ， 占其总股本73.79% 。 2015年4月14日 ， 敦沛金融控股更名为西证国际证券 。 此次收购形成商誉30412.25万港元 。 2015年7月 ， 西证国际投资再耗资829万港元增持844.8万股 ， 至此 ， 西证国际投资合计持股比例增加至74.22% 。
【#证券#2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？】西证国际证券官网显示 ， 公司立足香港 ， 是西南证券附属公司 ， 致力打造一个综合投资平台 ， 为客户提供各类跨境金融服务 。
西证国际证券年报显示 ， 2019年公司亏损3.45亿港元 。 采访人员注意到 ， 自西证国际证券被西南证券收购后 ， 除2017年度业绩盈利109.2万港元 ， 2016年和2018年西证国际证券分别亏损1.67亿港元和2.02亿港元 。
一季度净利下滑51% ， 2019降级至BB
4月30日 ， 西南证券发布2020年一季报显示 ， 2020年一季度公司营收5.7亿元 ， 同比下降49.99%；实现归属上市公司股东净利润2.02亿元 ， 同比下降50.93%；实现归母扣非净利润2.00亿元 ， 同比下降49.24% 。
同日 ， 西南证券发布2019年年报显示 ， 西南证券2019年实现营业收入34.89亿元 ， 同比增加27.14%；归属于母公司股东的净利润10.42亿元 ， 同比大增359.35% ， 截至2019年12月底 ， 西南证券总资产658.51亿元 ， 同比增加3.38%；净资产195.58亿元 ， 同比增加3.06%；母公司净资本145.66亿元 ， 同比增加15.84% 。
年报显示 ， 西南证券2019年业绩主要靠经纪业务及自营业务支撑 ， 投行和资管业务则出现下降 。 其中投行业务营收2.78亿元 ， 同比下滑38.27%；资管业务收入6329万元 ， 同比下降51.19% 。
西南证券对此表示 ， 在资管新规影响下 ， 券商资管行业迎来深刻变化 。 通道业务逐步退出历史舞台 ， 资管规模大幅缩水 。
但实际上 ， 过去的一年 ， 西南证券旗下多只资管产品出现违约并涉诉讼 。
2020年2月29日 ， 因未名医药第一大股东北京北大未名生物工程集团有限公司就未名医药股票质押式回购交易违约 ， 西南证券旗下"西南证券鹏瑞3号定向资产管理计划"涉及诉讼 ， 涉案金额约为9.87亿元 。
2019年9月 ， 西南证券代旗下多只资管计划分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼 ， 申请就同益实业集团有限责任公司2016年公司债券（16同益债）未能根据约定履行回售义务承担违约责任 ， 请求偿付债券本金及利息24862.93万元、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等 。 其中 ， 公司自有资金本金约2.31亿元 。
2019年8月 ， 西南证券代资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼 ， 申请安徽省外经建设（集团）有限公司对"16皖经02"债券承担违约责任 ， 偿付债券本金及利息21160万元及违约金等 。
值得注意的是 ， 2019年 ， 西南证券无保荐IPO企业过会或登陆科创板 ， 信用减值损失3.01亿元 。 其中 ， 买入返售金融资产减值损失5402.85万元 ， 其他应收款坏账损失2.76亿元 。


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