江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

[太平洋]三天前分公司刚遭暂停开户，太平洋证券再接罚单，监管直指分公司管理存六大问题( 二 )


上述行为违反了《关于加强经纪业务管理的规定》第五条和《证券公司代销金融产品管理规定》第四条、第六条的规定 。 按照《关于加强经纪业务管理的规定》第八条和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定 ， 内蒙古证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施 。
[太平洋]三天前分公司刚遭暂停开户，太平洋证券再接罚单，监管直指分公司管理存六大问题
文章图片

经查 ， 宋长达在担任太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司负责人期间 ， 实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动 ， 已涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施 ， 后果严重 ， 影响恶劣 。
上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定 。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定 ， 内蒙古证监局决定：认定宋长达为不适当人选 ， 在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责 。
[太平洋]三天前分公司刚遭暂停开户，太平洋证券再接罚单，监管直指分公司管理存六大问题
文章图片

借伪私募之名大肆融资 ， 上亿资金窟窿待填
据财新网此前报道 ， 在内蒙古分公司原总经理宋长达的操控下 ， 太平洋证券内蒙古分公司60多名员工借伪私募之名与投资者签订委托理财协议 ， 在赤峰当地大肆融资 ， 五年后崩坍 ， 留下上亿资金窟窿 。
此案起源于2015年 。 彼时 ， 太平洋证券内蒙古分公司就开始不断向数百位当地投资者推销和售卖来自称聚鑫投资的委托理财 ， 并将后者宣传为太平洋证券子公司 ， 且在协议上大量加盖分公司转托管章和财务章 。 在保本保息协议的诱导下 ， 加之看中太平洋证券作为上市金融机构的信用 ， 数百名投资者上当购买 。
2019年3月开始 ， 该理财协议开始出现延迟兑付；直到2019年11月 ， 已调往总部任经纪业务副总经理的宋长达突然自首 ， 兑付彻底断裂；投资者随后开始向太平洋证券维权 。 太平洋证券总部随后成立了以总经理李长伟牵头的紧急处置小组 ， 前往赤峰维稳；不过因坚称"非吸"乃宋长达个人行为、太平洋证券不知情而与投资者爆发数次冲突 ， 至今未获妥善解决 。
宋长达2019年11月自首 ， 被赤峰警方以涉嫌非法吸收公众存款罪给予拘留；警方调查认定聚鑫投资实际由宋长达控制 ， 五年销售逾6亿元 ， 目前上述理财产品有近1.5亿元未兑付 ， 涉及投资者230多位 。
据采访人员了解 ， 太平洋证券或是今年以来首家分公司被暂停开户的证券公司 。


推荐阅读


上一篇：【环比】物价回落超预期，券商激辩通缩风险，A股影响几何？

下一篇：#医疗#阿里健康股价创历史新高：互联网医疗“三国杀” 远期市场规模或增5倍