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券商中国创业板“负面清单”来了，已向券商征求意见，哪些企业可以上市？


券商中国创业板“负面清单”来了，已向券商征求意见，哪些企业可以上市？
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创业板注册制改革衔枚疾进！
什么企业推荐到创业板上市？这项问题自创业板改革推出后一直受到市场关注 。
5月8日深交所就“负面清单”向券商征求意见 。 据券商人士透露 ， 传统行业比如农林牧渔、采矿、金融、房地产、仓储邮政 ， 监管层原则上不支持这类行业的企业 。 但如果上述传统行业中有与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术深度融合的创新创业企业仍然可以到创业板上市 。
支持传统行业与“四新”融合的企业上市
券商中国采访人员从投行人士处了解到 ， 5月8日深交所就“负面清单”（ 《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》）向保荐机构征求意见 。 早在4月27日 ， 监管层已提出创业板板块要有新定位 ， 深交所将制定“负面清单”明确哪类企业不能到创业板上市 。
根据此前监管层的表态 ， 创业板定位是“深入贯彻创新驱动发展战略 ， 适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势 ， 主要服务成长型创新创业企业 ， 并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合 。 ”
券商人士透露 ， 上述《暂行规定》征求意见时显示要求保荐人顺应国家经济发展战略和产业政策导向 ， 推荐符合高新技术产业和战略性新兴产业发展方向的创新创业企业 ， 以及其他符合创业板定位的企业在创业板上市 。
事实上 ， 目前创业板的国家高新技术企业占比超过九成 ， 战略性新兴产业公司占比超过七成 。 鼓励更多高新技术企业到创业板上市 ， 符合板块特色；同时创业板也能更好服务创新创业 。
券商投行人士透露 ， 根据征求意见的情况显示 ， 农林牧渔、农副食品加工、采矿、食品饮料、纺织服装、黑色金属、电力热力燃气、建筑、交通运输、仓储邮政、住宿餐饮、金融、房地产、居民服务和修理等传统行业 ， 原则上监管层不支持属于上述行业的企业申报创业板上市 。
但监管层并非“一刀切” ， 上述行业中如果有与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业仍可以在创业板上市 。
广州一家中介机构人士向券商中国采访人员表示 ， 目前征求意见的“负面清单”包容性很强 ， 覆盖新业态和新模式 ， 体现对“三创四新”的支持 。
资深投行人士王骥跃表示 ， “负面清单”第一体现包容性 ， 不在负面清单的都可以上 。 第二体现倾向性 ， 在负面清单的、不符合定位的不推荐 。 第三点 ， 即使行业在负面清单 ， 但新技术新产业新业态新模式深度融合是放行的 ， 也体现着对传统产业升级换代的创新创业的支持 。
那么 ， 未来是否会有传统企业蹭“四新”概念 ， 蒙混闯关？
对此 ， 有券商投行人士表示 ， 上述《暂行规定》征求意见稿要求保荐人对推荐的此类企业进行尽职调查 ， 做出专业判断 ， 在发行保荐书中说明相关核查过程、依据和结论 ， 充分体现创业板服务创新创业的定位 。 “这方面的信息披露要求不会低 。 ”他还表示 ， 深交所会对此类申报企业的业务模式、核心技术、研发优势等情况予以重点关注 ， 并可根据需要向行业咨询专家库专家进行咨询 。
在审企业怎么办？
“负面清单”事实上也备受证监会在审企业高度关注 。
据了解 ， 按照征求意见情况显示 ， 创业板在审企业中有的所属行业为传统行业 ， 根据平移方案相关安排 ， 这类企业可以按照“新老划断”原则 ， 向深交所申报在创业板上市 。 《暂行规定》也对此安排予以了明确 ， 规定此前已向证监会申报在创业板上市的企业不适用该规定 。
王骥跃谈到 ， 实行新老划断 ， 对已申报项目不影响 ， 也是务实包容体现 。


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