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『国际鲜闻』华创证券案揭开投行圈一角，卷入造假保千里、离奇旷工108天

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卷入造假保千里 ， 离奇旷工108天 ， 华创证券案揭开投行圈一角
来源：富凯财经
富凯摘要
他为什么火速加薪 ， 为什么捅出天大篓子 ， 为什么不接受调查结果 ， 是什么底气与华创证券对簿公堂？
作者|天鹅
排版|十一
3月27日 ， 证监会向华创证券开出罚单 。 四十天前 ， 华创证券一位分析师组织的上市公司调研会 ， 居然请了一位“假高管”与机构投资者交流 。
这还不算 ， 华创证券投行部一位前员工与老东家的官司 ， 揭开了券商投行圈更多的问题 。
入职7个月加薪60%
所谓投行业务 ， 就是从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务
简单说 ， 券商投行部门扮演着资本市场的金融中介 。
华创证券一位投行人士吴某铭 ， 正与老东家打着一场官司 。
『国际鲜闻』华创证券案揭开投行圈一角，卷入造假保千里、离奇旷工108天
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中国裁判文书网显示 ， 吴某铭是1965年生人 。 从年龄上看 ， 应该是一位资深金融人士了 。
吴某铭2016年10月入职华创证券投资银行部 ， 当时他的基本工资为3万元/月 。 需要说明的是 ， 投行部人士的工资一般为基本工资+项目提成+年终奖 。 当然 ， 后两项属于浮动制 ， 就看业绩水平了 。
对于吴某铭 ， 华创也给他设置了一个浮动奖金——团队项目奖金 ， 要在自然年年底领取 。
四个月后 ， 吴某铭被任命为创新金融部负责人 ， 也就是入职华创证券仅7个月 ， 他就享受了加薪——基本工资由3万元升至4.8万元 ， 加薪幅度高达60% 。
离奇旷工108天
吴某铭享受着如此丰厚的待遇 ， 却在一年后开始旷工 。
判决书显示：吴某铭与公司高层存在纠纷 ， 2018年3月1日起持续旷工 ， 公司要求吴某铭到岗上班 ， 处理其负责的江苏保千里视像科技集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券及深圳市一体投资控股集团有限公司2016年非公开发行可交换公司债券项目的风险排查处理工作 ， 其予以拒绝 。
『国际鲜闻』华创证券案揭开投行圈一角，卷入造假保千里、离奇旷工108天
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可以发现 ， 吴某铭负责的项目为两笔债券项目 ， 涉及江苏保千里与深圳一体集团 。
就在吴某铭旷工前的三个多月 ， 江苏保千里发布公告 ， 2016年非公开发行公司债券违约 ， 原因是公司现金流短缺 。 该公司称 ， 公司近年来在原实控人庄敏主导下过度投资 ， 且公司及下属公司部分资金被银行冻结、提前还款 ， 到期贷款难以续贷 ， 导致公司面临流动性风险及经营性风险 。
对于另一家公司深圳一体集团 ， 在吴某铭旷工后的8个月出现债券违约 。
有一个专业背景需要交代 ， 吴某铭的投行团队负责债券发行与承销业务 ， 后期还要跟踪 ， 也就是上文提到的风险排查 。
具体来说 ， 就是对存续期的企业债券 ， 相关企业将募集资金投入领域细节、是否按要求投入募集说明书约定的领域 ， 募集资金投向是否出现变更 ， 募投项目是否如期开工、建设进度以及资金使用进度匹配 ， 作为“金融中介”的投行部门 ， 需要进行排查 ， 这样才能保证债权人的利益 。
根据裁判文书的内容 ， 吴某铭与公司高层出现纠纷 ， 因此一直旷工 。 但旷工的理由在文书中并没有直接讲明 。
但富凯君发现了一个耐人寻味的细节 。
文书有这么一段描述：“吴某铭及其下属一直在华创证券公司深圳所在地办公 。 吴某铭除因出差 ， 不会去华创证券北京分公司 。 入职时吴某铭要求社保在北京缴纳 ， 故其工资通过华创证券公司账户转账 ， 由华创证券北京分公司发放 。 但吴宏铭与华创证券公司北京分公司不存在劳动关系 。 ”


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