「剑峰」这家券商投资总监违规炒股遭罚没百万，借岳父账户不赚反亏32万，代人炒股成交近8亿( 二 )
上述行为违反了以下三条规定：
《证券公司监督管理条例》第二十七条： 证券公司应当按照审慎经营的原则 ， 建立健全风险管理与内部控制制度 ， 防范和控制风险 。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 ， 不得与他人合资、合作经营管理分支机构 ， 也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 。
《证券投资顾问业务暂行规定》第九条： 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 ， 覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 。
《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条： 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 ， 加强投资者教育 ， 保护客户合法权益 。
"你分公司应高度重视 ， 严格追究相关责任人员责任 ， 切实加强、完善公司的合规管理和内部控制 。 "广东证监局要求该营业部应自本监管措施下发之日起1年内 ， 每季度开展一次内部合规检查 ， 全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况 ， 及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除 ， 根据检查情况切实完善内部控制措施 ， 并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告 。
【「剑峰」这家券商投资总监违规炒股遭罚没百万，借岳父账户不赚反亏32万，代人炒股成交近8亿】证监会对市场违法行为始终保持高度关注 。 据证监会官网公开显示 ， 2019年全年 ， 证监会共下发136份行政处罚书 ， 较去年增加5份 。 下发市场禁入决定书13份 。 其中涉及内幕交易的案件多达55宗 ， 占比超过40%；涉及信披违规案件有29宗 ， 市场操纵案件14宗 ， 从业人员炒股案件9宗 。 此外还涉及关联交易、传播虚假信息、非法经营证券投资咨询业务等违法行为 。 有10家中介机构被处罚 ， 涉及新时代证券等四家券商 ， 大信、众华、兴华等会计师事务所 ， 银信评估等资产评估机构 。
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